出自:证券基础知识

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。
A:期权价格越低
B:期权价格越高
C:期权价格波动越厉害
D:期权价格越稳定
优先股票的特征是（）
A:股息率固定
B:股息分派优先
C:剩余资产分配优先
D:一般无表决权
（）衡量的是相对于市场收益率的一定变动，投资组合收益的变动幅度。
A:标准差
B:系统风险
C:决定系数
D:单位风险回报率
询价制度
利率互换的参考利率应为经中国人民银行授‘权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或由中国人民银行公布的基准利率。（）
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）
我国证券业的自律性监管机构主要包括（）。
A:证券公司
B:基金管理公司
C:证券交易所
D:证券业协会
货币基金利润分配的规定有（）。
A:可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B:当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
C:当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
D:每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
所谓提前赎回风险，（）。
A:是指发行人在到期日之前买回全部或部分债券
B:将导致投资者的现金流量不稳定
C:将导致投资者面临较高的再投资风险
D:通常投资者乐于接受
中国证券业协会履行的职能包括（）。
A:自律
B:服务
C:传导
D:监督
深圳证券交易所规定（）。
A:临时停牌期间，可以继续申报
B:临时停牌期间，不能撤销申报
C:复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价
D:复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价
债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（）。
A:金融互换
B:金融期权
C:金融期货
D:金融远期
证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。
A:证券投资顾问
B:证券研究报告
C:证券经纪业务
D:证券保荐业务
证券公司自营业务主要赚取的是（）。
A:佣金
B:手续费
C:价差收益
D:利差收益
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
中国证券业协会负责从业人员（）等工作。
A:从业资格考试
B:执业证书发放
C:执业注册登记
D:执业人员违法处理
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，翅类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
A:周转率
B:杠杆比率
C:销售利润率
D:净资产收益率
证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。
A:成长型基金
B:效益型基金
C:收入型基金
D:平衡型基金
财政政策对股票价格的影响包括（）。
A:调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B:通过调节税率影响企业利润和股息
C:干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D:国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
对威廉·夏普资本资产定价模型（CAPM）的检验性提出质疑的是（）。
A:法玛
B:马柯威茨
C:詹森
D:罗斯
按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
衡量一个基金经营好坏的主要指标是（）。
A:基金资产总值
B:基金资产净值
C:基金管理费率高低
D:基金运作费用高低
逆向思考方法的基石是（）。
A:资金的稀缺性
B:资源的稀缺性
C:资金的充足性
D:资源的充足性
中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A:对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B:对会员单位的自律管理
C:对从业人员的自律管理
D:对代办股份转让系统的自律管理
通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（）。
A:有效化解了历史遗留风险
B:平稳处置了一批高风险公司
C:集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D:积极推进了证券公司的业务创新
期货交易中套期保值的基本类型有（）。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。
A:50万份或70万份
B:60万份或100万份
C:50万份或100万份
D:50万份或150万份
公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）
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