出自:证券基础知识

证券登记结算公司性质上属于______（　）
A:证券服务机构
B:证券经营机构
C:证券管理机构
D:自律性组织
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
证券市场监管的意义是（）。
A:保障广大投资者合法权益的需要
B:维护市场良好秩序的需要
C:发展和完善证券市场体系的需要
D:防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本。（）
在一段的涨势中，证券价格随着递增的成交量而上涨，突破前一波的高峰，创下新高后继续上涨，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新高，量却没突破创新水准量，这说明（）。
A:证券价格趋势潜在的反转信号
B:证券价格涨势已确定
C:证券价格将进入盘整阶段
D:证券价格趋势不确定
证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）
回避实现损失，这就是所谓的（），机构投资者也不例外。
A:青蛙效应
B:处置效应
C:蝴蝶效应
D:墨菲定律
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A:平等
B:公平
C:自愿
D:诚实信用
《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1倍以上3倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:2倍以上5倍以下
标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。
A:交易品种
B:交割日期
C:交易价格
D:每日限价
股票有不同的分法，按照股东权益的不同，可以分为普通股票和优先股票。
以下（）是证券发行市场的中介机构。
A:商业银行
B:证券承销商
C:会计审计、评估机构
D:律师事务所
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A:中国证券登记结算有限责任公司
B:基金公司
C:证券交易所
D:证监会
证券市场（）就是对证券市场投资者、管理层、上市公司、媒体等各个方面，在证券市场中所表现出来的投资行为和心理活动进行分析和描述，从而找出证券市场参与者心理规律，为证券投资决策提供心理分析依据。
A:群体心理面分析
B:个体心理面分析
C:逆向心理面分析
D:正向心理面分析
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。
A:欧洲债券
B:美洲债券
C:外国债券
D:亚洲债券
关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。
A:中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
B:该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
C:该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
D:该指数对长期停牌股票进行指数撤权处理
证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
A:弄虚作假
B:徇私舞弊
C:故意刁难当事人
D:不按规定履行报告义务的
证券投资管理的指导性原则不包括（）。
A:合规性原则
B:诚实信用原则
C:合理性原则
D:投资分散化原则
我国发行的国债品种有国库券和国家债券，其中曾经发行的国家债券包括（）。
A:特种债券
B:保值债券
C:战争国债
D:特别国债
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。
A:设权证券
B:资本证券
C:要式证券
D:证权证券
下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。
A:利率风险
B:通货膨胀风险
C:市场风险
D:违约风险
企业债券的发行应组织承销团以余额包销的方式承销。（）
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
根据市场集中度，证券市场可以划分为（）。
A:集中交易市场、交易所市场
B:集中交易市场、场外市场
C:集中交易市场、柜台市场
D:场外市场、柜台市场
关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步加以完善。
A:制度机制
B:销售机制
C:管理机制
D:国际监管机制
短期国债的常见形式是国库券
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A:20%
B:25%
C:30%
D:40%
流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（）
证券交易所的特征有（）。
A:有固定的交易场所和交易时间
B:参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C:交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D:通过公开竞价的方式决定交易价格
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