出自:证券基础知识

按债券形态分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（）
基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。
目前很多商业银行通过柜台销售的各类"挂钩理财产品"，其预期收益与某种（）相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。
A:利率
B:汇率或者黄金
C:股票
D:能源价格
道氏理论将市场划分为哪几种趋势？（）
A:主要趋势
B:次要趋势
C:短暂趋势
D:稳定趋势
34．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
A:发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B:机构投资者范围增加
C:监管机构的管理更加严格
D:二级市场交易尚不活跃
金融远期合约主要有（）。
A:远期利率协议
B:远期货币期货
C:远期股票期货
D:远期股票指数期货
债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A:以价格为标的的荷兰式招标
B:以价格为标的的美式招标
C:以收益率为标的的荷兰式招标
D:以收益率为标的的美式招标
在国外，政府机构债券是由政府支持的公司或金融机构发行，并由政府提供担保。（）
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
A:建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B:建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C:建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D:建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
不同国家、不同历史发展时期的资本市场蕴含着自身所特有的特征和规律，它们只有个性没有共性。
转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。
A:15
B:20
C:25
D:30
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。
A:不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B:应当妥善保管客户的有关资料
C:不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D:可以接受客户的全权委托买卖证券
近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A:衍生证券投资基金
B:指数基金
C:上市开放式基金
D:交易所交易璧金
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。
A:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B:对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C:并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D:并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。
A:被投诉者和投诉者基本情况
B:投诉事实
C:调查核实情况
D:处理结果
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
A:10万元以上30万元以下
B:10万元以上50万元以下
C:30万元以上100万元以下
D:3万元以上30万元以下
《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（）
投资组合的绩效归属模型包括（）。
A:资产混合效率
B:资产风险管理
C:资产类别效率
D:资产配置效率
除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。
A:6%
B:5%
C:4%
D:3%
债券的基本性质有（）。
A:债券属于有价证券
B:债券是债权的表现
C:债券属于无风险证券
D:债券是一种虚拟资本
在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（）。
A:受托资金全额存入指定的商业银行
B:严禁挪用受托资金
C:受托资金全额存入经纪业务账户
D:受托资金在指定的商业银行单独立户管理
掌握投资大众心理的方法中不包括（）。
A:了解证券投资基金现金持有比率的变化
B:掌握基金和券商融资情况的变化
C:分析股评组织的舆论动态
D:关注新闻报刊信息
基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A:专业性
B:服务性
C:持续性
D:适用性
收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（）
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。
判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）
A:市场深度
B:报价紧密度
C:政策的稳定性
D:股票的价格弹性或者恢复能力
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B:基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C:基金份额持有人不得申请赎回
D:投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
基金监管目标中，降低系统风险是指（）
A:基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击
B:要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
C:要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为
D:基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连
E:完全消除风险
依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合（）。
A:资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
B:具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人
C:净资产不少于500万元
D:半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（）
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