出自:证券基础知识

有价证券是（）的统一表现形式。
A:财产权利
B:财产价值
C:财产证明
D:财产要求
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券投资基金的收益构成包括（）。
A:基金投资所得红利、股息、债券利息
B:买卖证券价差
C:存款利息
D:法律、法规及基金契约规定的其他收入
票面价值
勒庞认为，从心理学的意义上说，任何人都同时具有两种不同的个性成分，即（）的个性与（）的个性。
A:理性、非理性
B:客观、主观
C:积极、消极
D:主动、被动
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A:由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
B:由委托人和证券公司共同承担责任
C:由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D:由客户自己承担责任
会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（）。
A:依法成立5年以上
B:注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C:上一年度审计业务收入不少于3000万元
D:持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
差异回报率也称产夏普指数。
我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
A:赤字国债
B:记账式国债
C:凭证式国债
D:非流通国债
债券发行的定价方式以（）最为典型。
A:公开招标
B:上网竞价方式
C:协商定价方式
D:累计投标询价方式
主浪中涨幅最大，持续时间最长的是（）。
A:第1浪
B:第2浪
C:第3浪
D:第4浪
证券公司发行承销业务的监管由（）负责。
A:中国银监会
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所
诚信是以（）的形式表现出来的。
A:法制
B:道德
C:信誉
D:商业习惯
国家为筹集建设资金，弥补财政赤字所发行的债券是（）。
A:特种债券
B:财政债券
C:建设债券
D:特别国劵
资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A:企业
B:股票
C:债券
D:资产池
基金管理人的基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有下列（）行为。 Ⅰ.承诺收益或者承担损失 Ⅱ.预测基金的证券投资业绩 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.登载单位或者个人的推荐性文字
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《证券投资基金管理办法》的规定，耋闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基釜年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。
A:70％，现金
B:90％，现金
C:70％，红利再投资
D:90％，红利再投资
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。
积极型和消极型投资管理在（）方面都存在不同表现。
A:投资组合的构造
B:交易
C:监测
D:报告制度
证券市场自身是完美的，不用调节。（）
为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A:董事会
B:监事会
C:股东大会
D:经理大会
发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告（）。 Ⅰ.期货公司设立、变更 Ⅱ.期货公司解散、破产 Ⅲ.期货公司被撤销期货业务许可 Ⅳ.期货公司分支机构设立、变更、终止
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
何谓证券套利？
随着远期市场规模的扩大，部分市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。（）
基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。
在现实经济中，最为少见的市场结构类型是（）。
A:完全竞争
B:不完全竞争
C:寡头垄断
D:完全垄断
通常，期限在（）的国债为贴现式国债。
A:1年以下（含1年）
B:2年以下（含2年）
C:3年以下（含3年）
D:5年以下（含5年）
在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。
A:货币互换
B:信用违约互换(CDS)
C:利率互换
D:股权互换
下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
A:I、II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、III、IV
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益 IV.公众的合法权益
A:I、II、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:I、III、IV
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