出自:证券基础知识

以下不属于无面额股票的特点是（）
A:便于股票分割
B:为股票发行价格的确定提供依据
C:发行价格灵活
D:转让价格灵活
我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）
A:保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益
B:扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C:打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D:为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量。
三公原则
设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A:自有资金不少于人民币2亿元
B:具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D:公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
下列哪项内容不是区域分析的内容？（）
A:区域发展条件分析
B:区域经济分析
C:区域人口分析
D:区域发展分析
有价证券的交换在转让一定收益权的同时，也把该证券特有的风险转让出去。（）
未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A:工商管理部门
B:财政部
C:国务院期货监督管理机构
D:人民银行
在大跌行情中，跳空出现十字星，这暗示着（）。
A:将进一步下跌
B:走势将趋向大盘
C:筑底结束，即将反弹
D:将进行震荡整理
证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B:净资本与净资产的比例不得低于50％
C:净资本与负债的比例不得低于10％
D:净资产与负债的比例不得低于20％
以下关于基金投资目的的说法正确的有（）。
A:成长型基金追求的是基金资产的长期增值
B:成长型基金追求的是基金资产的短期增值
C:收入型基金以获取当期的最大收入为目的
D:平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益，并获得普通股的升值收益
证券交易所实行（）管理。
A:自律
B:他律
C:主动
D:被动
证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
合规总监的工作职责包括（）。
A:组织实施反洗钱制度
B:组织实施信息隔离墙制度
C:为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
证券市场的品种结构是（）。
A:依有价证券的品种而形成的结构关系
B:一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C:按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D:依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件（）
A:设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门
B:有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
C:有便利、有效的商业网络
D:有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的
E:必须是具有基金托管资格的商业银行
1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）。
A:同业经营
B:分业经营
C:交叉经营
D:混业经营
我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记 名股票。
价格优先
下列关于三重顶的说法，错误的是（）。
A:三重顶的三个顶点和低点，价格不必相等，相差3%以内就行
B:三重顶理论最大跌幅是指三个顶部高点的连线到颈线的垂直距离
C:三重顶形态的三个顶部之间应有一定的间隔，一般来讲两顶间应有5根K线以上，过少则会影响判断的准确性
D:三重顶形成后，持仓的投资者大多会在第三个顶部附近卖出，价格会向下跌落，第四个顶部是较少见到的
下列有关股东大会论述正确的是（）。
A:股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过
C:股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D:股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司在办理经纪业务时是作为（　）。
A:委托人
B:信托人
C:中介人
D:投资人
在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（）。
A:金融证券
B:公司股票
C:企业股票
D:金融债券
金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A:新技术革命
B:金融自由化
C:利润驱动
D:避险
货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额（）买入各指数成分股所需的最低投资金额.
A:远远高于
B:略高于
C:远远低于
D:略低于
按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。
A:股票市场
B:债券市场
C:拆借市场
D:基金市场
我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。
A:政府债券和金融债券
B:股票
C:基金
D:证券衍生品
以下不是证券交易所理事会的职责的是______（　）
A:执行会员大会的决议
B:选举和罢免会员理事
C:制定、修改证券交易所的业务规则
D:审定总经理提出的工作计划
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