出自:反洗钱

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
A:现场检查
B:非现场监管
C:行政调查
D:案件协查
《金融机构反洗钱规定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A:金融机构总部
B:金融机构的所有分支机构
C:金融机构及其分支机构
D:金融机构的一级分支机构
中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报哪些部门（）
A:中国银行业监督管理委员会
B:中国证券监督管理委员会
C:中国保险监督管理委员会
D:国务院
《中华人民共和国反洗钱法》于（）经第十届全国人大常委会第二十四次会议通过。
A:2004年1月1日
B:2006年10月31日
C:2007年1月1日
D:2007年3月1日
从国际反洗钱实践来看，金融情报机构指的是什么？
中国人民银行或者其分支机构检查人员少于（）人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。
调查措施有（）。
A:“两规”和“两指”；
B:要求有关部门、组织和人员提供相关情况；
C:对相关人员和事项进行录音、拍照、摄像；
D:查阅、复制相关资料；
E:暂予扣留、封存物品和非法所得；
F:查询、提请人民法院冻结银行存款；
G:责令停止侵害行为；
H:提请鉴定。
16岁以上中国公民持身份证到柜台开户时通过人民银行身份证联网核查系统进行核查，下列（）情况可以为其直接办理。
A:姓名、号码、照片一致且存在照片
B:号码不存在
C:姓名与号码不匹配
D:姓名、号码、照片一致且不存在照片
《反洗钱法》颁布后，我国又颁布了哪些反洗钱规章？何时以何种方式颁布？生效日期如何规定？
下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
A:客户行为异常
B:客户有洗钱嫌疑
C:客户提出销户
D:客户代理人没有授权
通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）
A:有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到大额交易和可疑交易报告标准
B:当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时，客户不予配合提供
C:第三方代表客户进行外汇交易，然后又把交易资金电汇到其他国家和地区
D:使用多个个人和企业往来帐户或非盈利组织、慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人
对（）客户，应了解其上级管理机构情况，包括社团的性质、管理结构及对客户的监管状况。
A:公司
B:非公司
C:临时机构
D:专设机构
在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别
在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。
中国工商银行协助执行工作管理办法所称协助执行工作，是指协助有权机关执行（）。
A:查询单位存款及个人储蓄存款
B:冻结单位存款及个人储蓄存款
C:扣划单位存款及个人储蓄存款
D:扣划个人银行卡帐户存款
（）年是国家普法宣传教育的第20年，（）年是“五五”普法的启动之年。
金融机构对以下哪些情形应进行报告（）
A:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图募集资金或者其他形式财产的
C:怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D:怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
法定代表人/负责人、控股股东或实际控制人、授权经办人为（）的，应按照《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》进行监控名单实时查询。
A:居民
B:非居民
C:外国政要
D:以上均不是
通过第三方识别客户身份的规定主要包括哪些内容？
反洗钱定义包括哪两个方面的内容？
国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和（）在反洗钱工作中应当相互配合。
A:人民银行
B:银监局
C:司法机关
D:公安机关
简述反洗钱规章对于金融机构办理跨境汇款业务时的信息登记要求。
金融机构主要反洗钱内控制度修订，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
反洗钱工作的核心问题和基础工作就是（）。
金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国人民银行当地分支机构报告。
A:中国人民银行
B:中国反洗钱监测中心
C:行业监管部门
D:公安部
（）负责反洗钱科目考试人员报名组织工作。
A:总行反洗钱工作办公室
B:总行合规部
C:总行人力资源部
D:总行会计部
一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）
A:政府部门对反洗钱工作的重视程度
B:金融监管的力度和方式
C:司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量
D:反洗钱法律制度的完善程度和发展水平
未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
A:二十万元以上五十万元以下
B:一万元以上五万元以下
C:五万以上十五万以下
D:十五万以上五十万以下
对公客户因注册验资或增资验资开立临时存款账户后，需要在临时存款账户有效期届满前退还资金的，但无法出具证明的，可于账户（）按原汇入资金名称及开户行办理退款销户手续。
A:有效期届满前
B:有效期届满后
C:任何时候
D:以上均不是
下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
A:在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C:金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
D:金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
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