出自:期货法律法规

实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（）
期货交易所的分立、合并，由（　）审批。
A:中国证监会
B:工商管理行政部门
C:期货交易所
D:国务院
负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。
A:中国证监会各省监管局
B:中国证监会各自治区监管局
C:中国证监会各直辖市监管局
D:中国证监会各县监管局
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
A:中国证监会及其派出机构
B:中期协会
C:监控中心
D:期货交易所
期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。（）
会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。（）
证券公司介绍（）客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A:证券公司的实际控制人
B:证券公司的母公司
C:证券公司的业务往来客户
D:所有客户
期货公司不得从事的业务有（）。
A:期货自营业务
B:为其股东提供融资
C:对外担保
D:结算风险管理
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（）向保障基金管理机构提供财务监管报表。
A:每日
B:每季度
C:每年
D:每月
综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:出具警示函
D:予以训诫，并处以1万元罚款
重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8％以上变化的业务。（）
期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。
A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C:利用职务之便牟取私利
D:滥用职权，干预期货公司正常经营
期货商从事期货交易得有下列何种情事（）
A:泄漏期货交易人委托事项
B:代期货交易人保管款项、印鉴、存折
C:提供账户供期货交易人交易
D:招募银行员从事交易
期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。
A:期货公司
B:中国证监会
C:监控中心
D:中期协会
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）
A:为客户设计投资方案
B:对投资方案的风险进行评估
C:代理客户从事期货交易
D:利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
申请设立期货公司，应当具备下列（　）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。
A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:有合格的经营场所和业务设施
C:有健全的风险管理和内部控制制度
D:注册资本敛低限额为人民币1000万元
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）
吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A:9万元
B:10万元
C:8万元
D:6万元
（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。
A:保证金
B:交割金
C:股票
D:期权合约
下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。
A:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B:挪用客户的期货保证金或者其他资产
C:中国证监会禁止的其他行为
D:诚实守信，恪尽职守
2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）
A:首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B:首席风险官应当向董事会报告
C:首席风险官应当向监事会报告
D:首席风险官应当向公司控股股东单位报告
期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。
A:日报表
B:周报表
C:月报表
D:年报表
下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（）。
A:向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证
B:以本人或他人的名义进行期货交易
C:为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A:中国证监会的有关规定
B:《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》
C:交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D:中国银监会的规定
期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1倍以上3倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:5倍以上10倍以下
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。
A:期货公司
B:期货交易所
C:所在从事期货经营业务的机构
D:期货监督管理机构的分支机构
期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（）
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）
任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（　）
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