出自:证券发行与承销

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前（）名以内。
A:3
B:5
C:15
D:25
个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）
内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值至少为1亿港元。（）
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取责令改正的监管措施，但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。（）
被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是（）。
A:期后事项
B:后续事项
C:期间事项
D:附注事项
发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量的，应有针对性地作出定性描述。（）
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。
A:3；1/3
B:3；1/2
C:5；1/3
D:5；1/2
发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（）。
A:发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B:假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C:假设发行当年l2月30日完成购买的盈利预测报告
D:发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（）。
A:发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B:发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C:发行人从境外调入外汇资金用债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D:发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准
监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（）
企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。
A:债券名称
B:认购托管
C:承销方式
D:信用级别
关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。
A:股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B:有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C:累计债券余额不超过公司净资产的40%
D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
公司住所是确定（）等法律事务的依据。
A:公司登记注册级别管辖
B:诉讼文书送达
C:债务履行地点
D:法院管辖及法律适用
2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（）起施行。
A:2009年5月1日
B:2009年5月10日
C:2009年5月15日
D:2009年6月1日
处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。
A:横向收购
B:纵向收购
C:善意收购
D:要约收购
中国证监会的非现场检查包括（）。
A:证券公司的年度报告
B:董事会报告
C:制度与人员的检查
D:财务报表附注
发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在（）。
A:发行人的资产完整
B:发行人的人员独立
C:发行人的财务独立
D:发行人的机构独立
上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（）起立即作出报告和公告。
A:知悉之日
B:实际控制人未履行报告、公告之日
C:股东未履行报告、公告之日
D:以上均不对
国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于（）。
A:50%
B:60%
C:65%
D:70%
在上市公司重大资产重组审核过程中，如果相关人员在敏感信息披露前集中买入或大量买入股票，则需要转交有关部门确定其是否存在内幕交易。（）
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。
A:本次证券发行的方案
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:前次募集资金使用的报告
D:其他必须明确的事项
中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A:30
B:45
C:50
D:60
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
A:10
B:8
C:5
D:3
在进行公司收购时，目标公司定价一般采用（）方法。
A:现金流量法
B:账面价值法
C:可比公司价值定价法
D:重置成本法
发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（）
或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项;二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。（）
董事、监事、高级管理人员非经（）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A:股东大会
B:监事会
C:董事会
D:董事长
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由（）作为承销机构。
A:国外设立的承销机构
B:中国境内设立的中资证券机构
C:中国境内设立的中外合资证券经营机构
D:香港设立的承销机构
在上网资金申购的规定中，每一申购单位为（）股，申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）万股。
A:1；1000
B:100；1000
C:lO00；9999.9
D:1000；10000
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