出自:证券交易

在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（　）
上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（）。
A:保证金或保证券制度
B:仓位限制
C:履约金制度
D:处罚制度
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。
A:中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B:中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C:证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D:证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有（）
A:分账管理
B:计息
C:对账
D:严禁信用交易
E:存取款自由
股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（）。
A:网上累计投标询价发行
B:网上定价市值配售
C:网上竞价发行
D:网上定价发行
最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A:上月交易天数
B:上月债券回购初始融出资金金额
C:上月买断式回购到期购回金额
D:上月基金二级市场买入金额
投资者从事融资融券交易，只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。
A:从普通资金账户直接转入
B:其他三项都不对
C:通过银行第三方存管转入
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
A:风险预警指标
B:风险监控阀值
C:敏感性指标
D:风险测量阀值
只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　）。
A:提供、传播虚假信息
B:替客户办理账户开立
C:客户招揽
D:与客户约定分享投资收益
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（）
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。
A:出借资金供其买入证券
B:出借资金
C:出借证券供其卖出
D:出借证券
固定收益平台的交易时间为（　）。
A:9：30-11：30
B:9：15-11：30
C:13：o0-15：00
D:13：o0-14：00
在深圳证券交易所，多只a股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只a股的交易数量不低于（　）股的可采用大宗交易方式。
A:5万
B:10万
C:20万
D:100万
固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A:中央国债登记结算有限责任公司
B:中国证券登记结算公司
C:证券交易所
D:全国银行间同业拆借中心
证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准
A:证券交易所
B:中国证监会
C:理事会
D:会员管理部门
买断式回购初始交易日（T日），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A:交易席位
B:证券账户
C:清算编号
D:资金账户
在与投资者签订合同前，应向投资者履行（）告知义务。
A:指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条款
B:以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险
C:告知因不能及时补交担保物而被强平的风险
D:告知将信用账户出借他人使用，可能带来的法律诉讼风险
E:投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。
A:挪用客户资产
B:将资产管理业务与自营业务分开操作
C:内幕交易或操纵市场
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
关于证券回购交易报价，正确的说法有
A:国外通常用到期收益率作为报价方式
B:我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C:我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D:上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E:深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。
A:自助委托中断
B:银证转账系统故障
C:不能及时开立股票账户
D:客户股票、资金数据丢失
在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）
根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A:最近2年连续亏损
B:有重大违法行为
C:净资产额减至人民币5000万元
D:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
下列关于全国银行间债券市场债券回购的清算与交收的说法错误的是（）。
A:参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
B:回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数
C:见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式
D:全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日和到期交收日
证券交易所是有组织的市场，又称（）。
A:柜台交易市场
B:场外交易市场
C:场内交易市场
D:银行间交易市场
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A:《风险揭示书》
B:《客户须知》
C:《证券交易委托代理协议》
D:《客户交易结算资金存管合同》
可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（）。
A:在交易所上市交易满6个月
B:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C:股东人数不少于4000人
D:近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
证券交易市场的作用有（）。
A:发现合理的交易价格
B:决定证券交易的价格
C:纠正不合理的交易价格
D:提供公开、公平、充分的价格竞争机制
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
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