出自:证券基础知识

看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）
A:上涨
B:下跌
C:不变
D:难以判断
按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A:募集方式
B:证券发行主体的不同
C:证券所代表的权利性质
D:是否在证券交易所挂牌交易
以下属于常见的内幕交易行为的是（）。 Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为 Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为 Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
银行间债券市场的投资主体包括所有银行、信用社、基金公司、保险公司和部分财务人员、信托公司、证券公司。
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
以下不属于金融期货的性质的是（）。
A:买卖双方的权利与义务是对称的
B:双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C:双方潜在的盈利和亏损无限
D:回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。（）
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。
A:20
B:30
C:40
D:50
短期国债
根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的一种权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资本的（）。
A:30%
B:50%
C:80%
D:100%
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A:健全性
B:合法性
C:制衡性
D:独立性
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.配合查处违法行为有立功表现的 III.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的（）等作出详细说明。
A:配置情况、价值变动情况
B:来源
C:合法合规情况
D:资本损益
上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。
A:公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B:最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D:发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）
各类机构投资者的共同特点不包括（）。
A:投资资金量小
B:收集和分析信息能力强
C:注重投资安全
D:通过有效的资产组合分散投资风险
期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（）
“斩断亏损”就是及时止损，学会止损是投资者必修的一课，应该做好心理准备，不包括（）。
A:自律
B:悲伤
C:果断
D:不自负
按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。
A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B:有固定的经营场所和业务设施
C:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D:有完善的风险管理与内部控制制度
通常贴现债券在票面上规定某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。（）
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（　）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:国务院证券委员会
D:国务院证券委、国家体改委
（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。
A:基金管理人
B:基金持有人
C:基金托管人
D:基金投资者
看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（　）。
A:上涨
B:下跌
C:不变
D:难以判断
系统化决策交易成本核算等相关成本在管理成本中所占的比重相对较低。
证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A:损害中小投资者的利益
B:侵蚀着公开公平公正的市场原则
C:破坏证券市场的正常秩序
D:阻碍证券市场的发展
契约型基金持有人实际上是（）。
A:经营者
B:监管者
C:受益者
D:受托者
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。
A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C:最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
我国基金监管的手段包括（）
A:法律手段
B:政治手段
C:行政手段
D:经济手段
E:教育手段
对基金管理人的概念理解正确的是（）。
A:不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
B:由依法设立的基金管理公司担任
C:基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
首页 <上一页 23 24 25 26 27 下一页> 尾页