出自:证券基础知识

决定客户授信额度的因素有（）。
A:客户的资信状况
B:担保物价值
C:履约情况
D:市场变化
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。
信息成本是指与证券投资管理中的信息管理相关的成本，它主要包括信息的（）的成本。
A:保密
B:收集
C:整理
D:加工
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅳ
封闭式基金的基金份额总额不固定。（）
在西方国家，资本市场不包括（　）。
A:中长期信贷市场
B:股票市场
C:债券市场
D:国库券市场
不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。
A:A股
B:B股
C:H股和B股
D:H股
证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A:公开的集中
B:封闭的集中
C:公开的分散
D:封闭的分散
（）属于A浪的调整形态。
A:波浪型形态
B:S字形形态
C:Z字形形态
D:V字形形态
稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
以下属于市场异常策略的是（）。
A:小公司效应
B:低市盈率效应
C:被忽略的公司效应
D:遵循内部人的交易活动
股权式衍生工具的种类有（）
A:股票期货
B:取票期权
C:股票指数期货
D:股票指数期权
零星股
以下哪项不是属于切线？（）
A:趋势线
B:通道线
C:分割线
D:角度线
证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我国的外资股包括（）。
A:红筹股
B:蓝筹股
C:境内上市外资股
D:境外上市外资股
国际债券的特点有（）。
A:资金来源的广泛性
B:计价货币的通用性
C:发行规模的巨额性
D:汇率变化的风险性
证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理（）手续属欺诈客户行为。
A:清算
B:交割
C:过户
D:登记
年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金，不得扩募或续期。
公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。（）
场外交易市场的特点有（）。
A:信息披露要求较低，监管较为宽松
B:交易制度通常采用做市商制度
C:挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
D:随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
中国证监会依照法律、行政法规和有关规定，对财务顾问实行（）管理。
A:资格许可
B:监督管理
C:自律管理
D:注册管理
按基金的组织形式的不同，证券投资基金可分为（）
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
股民要想成股神也就要先向和尚学习。当和尚讲究很多，但首先要远离“三毒”，“三毒”不包括（）。
A:贪
B:嗔
C:痴
D:傲
债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。（）
保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A:70%～100%
B:80%～100%
C:90%～100%
D:95%～100%
下列关于私募基金的说法，哪些是正确的（）
A:募集对象固定
B:可以上市交易
C:监管机构一般实行审批制
D:监管机构一般实行备案制
E:不允许公开进行宣传
下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。
A:上市申请书天上市公告书
B:基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C:中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D:基金管理人和基金托管人的营业执照
E:基金招募说明书
下列关于头肩底形态的说法，错误的是（）。
A:形态较为陡峭，短时间可完成形态的构建
B:头肩顶和头肩底的形状差不多，主要的区别在于成交量方面
C:又称“倒转头肩式”
D:和头肩顶的形状一样，只是整个形态倒转过来而已
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