出自:证券基础知识

波浪理论认为（）在运行时间通常会是整个循环浪中的最长的一浪，其上升的空间和幅度亦常常最大。
A:A浪
B:2浪
C:3浪
D:C浪
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的断的金融体制。（）
证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
浮动利率债券是指利率可以变动的债券，特点是（）。
A:当市场利率上升时，债券的利率下调
B:当市场利率上升时，债券的利率上浮
C:当市场利率下降时，债券的利率下调
D:当市场利率下降时，债券的利率上浮
证券公司承销证券，同发行人签订的代销或者包销协议应当载明（）事项。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资管理成本主要由（）等多方面因素构成。
A:交易成本
B:信息成本
C:科研成本
D:人力成本
E:物化成本
PSY指标的取值始终是处在（）之间。
A:0——80
B:0——100
C:0——120
D:0——150
随着信用制度的发展，出现了（）等融资方式。
A:商业信用
B:银行信用
C:国家信用
D:政府信用
什么是股票交易？
在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。
A:信用风险
B:市场风险
C:系统风险
D:基差风险
连续跳空三阳线的技术含义表示（）。
A:上涨信号，后市看好
B:见顶信号，后市看跌
C:见底信号，后市看涨
D:滞涨信号，后市看淡
一般来说，中央银行实行紧缩性货币政策时，会引起债券交易价格（）。
A:下降
B:上升
C:不变
D:不受这一政策影响
（　）均属于间接融资市场。
A:证券市场
B:银行中长期信贷市场
C:保险市场
D:融资租赁市场
我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。
会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（）
奉行积极股票投资战略的投资者可能会采取（）的方式进行投资决策。
A:综合分析
B:“自上而下”和“自下而上”相结合
C:“自上而下”
D:“自下而上”
基金管理人的权利包括（）等。
A:管理和运用基金资产
B:获得基金管理人报酬
C:代表基金持有人行使股东或债权人权利
D:召集基金持有人大会
公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。
A:建业股息
B:负债股息
C:财产股息
D:股票股息
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。
A:暂不需要关注
B:应主动向所在机构的管理层说明
C:主动向监管机关报告
D:持续关注
专项债券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（）
营销组合的设计要素中，（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
A:促销
B:渠道
C:代销
D:直销
中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A:未被机构聘用
B:存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C:被中国证监会认定为证券市场禁入者
D:最近3年未受过刑事处罚
我国的国际债券主要包括（）。
A:政府债券
B:固定利率债券
C:金融债券
D:可转换公司债券
下列对IPO的含义描述正确的是（）。
A:第一次发行股票
B:第一次挂牌交易
C:第一次上市
D:第一次将股份向公众出售
无面额股票的特点之一是（）。
A:发行或转让价格较灵活
B:不便于股票分割
C:可以明确表明每一股所代表的股权比例
D:为股票发行价格的确定提供依据
股票投资的收益是由以下（）部分所组成
A:股息收入
B:资本利得
C:资本增值收益
D:利息
证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司为单一一客户办理特定资产管理业务的，客户委吒的初始资产不得低于2亿元人民币。（）
股份有限公司的解散有（　）方式。
A:自愿解散
B:按期解散
C:强迫解散
D:到时解散
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