出自:证券基础知识

何谓开盘、开盘价？
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A:临时报告
B:年度报告
C:季度报告
D:月度报告
对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件，该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议，或尚未签署意向书或者协议，但该事件出现（）时等情况，公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时披露。
A:难以保密
B:已经泄露
C:市场出现有关该事件的传闻
D:公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动
通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。
A:市场深度
B:报价紧密度
C:股票发行公司经营业绩性
D:股票的价格弹性或者恢复能力
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。
A:10
B:15
C:30
D:60
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。
A:是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B:申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买：储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C:发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
D:付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
股票价格和总数会因为（）发生变动。
A:增发
B:配股
C:公积金转增股本
D:股份回购
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A:1亿
B:2亿
C:3亿
D:4亿
大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。
A:高于
B:等于
C:低于
D:无关于
下列关于期权的描述，不正确的是（）。
A:期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者卖出一定数量的某特定资产的权利
B:期权的买方要付给卖方一定数量的权利金
C:期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金
D:期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:3亿元
资产配置在不同层面上具有不同含义，可以分为（）。
A:战略性资产配置
B:战术性资产配置
C:资产混合管理
D:资产组合配置
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。
A:定期的方式
B:非定期的方式
C:连续方式
D:非连续方式
决定股票市场价格的是股票的（）。
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
场外交易市场的组织方式采取做商制
以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:监察委员会
对平衡型基金认识不正确的是（）。
A:将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B:在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C:一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D:特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
基金管理公司的独立董事不少于（）。
A:2人
B:3人
C:4人
D:5人
相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：
A:中央政府债券
B:政府债券
C:政府机构债券
D:中央银行发行的债券
证券市场未来发展的趋势是（）。
A:融资证券化
B:投资者法人化
C:证券品种多样化
D:场所整合全球化
波浪理论认为第四浪的浪底不允许（）第一浪的浪顶。
A:超过
B:等于
C:低于
D:远远超过
（）信用风险最小。
A:地方政府债券
B:金融债券
C:公司债券
D:中央政府债券
对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。
A:360日
B:180日
C:90日
D:60日
投资绩效的风险调整方法包括（）。
A:夏普比率
B:詹森指数
C:博迪比率
D:特雷诺比率
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。
A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A:所借贷货币资金的数额
B:借贷的时间
C:在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D:借贷货币资金的币种
关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。
A:20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B:美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C:证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D:美国证券市场是从买卖政府债券开始的
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
反映证券市场容量的重要指标是（）。
A:股票市值占GDP的比率
B:证券化率(证券市值／GDP)
C:证券市场价值
D:证券市场指数
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