出自:证券基础知识

发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中
A:公司章程
B:业务委托书
C:证券承销协议
D:验证笔录
金融期货交易的撮合成交方式有（）。
A:做市商方式
B:竞价方式
C:议价方式
D:一对一方式
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（）
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A:现货交易
B:互换交易
C:远期交易
D:期货交易
证券存管
资产流动性越高，买卖价差在价格中的比重越小。
深证基金指数的发布日为（）。
A:2000年5月8日
B:2000年6月9日
C:2000年6月30日
D:2000年7月3日
股东会的（）都需要在公司章程中明确规定.
A:职权范围
B:会议的召集
C:表决程序
D:证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（　）。
A:破坏金融管理秩序罪
B:妨害企业管理秩序罪
C:金融诈骗罪
D:金融渎职罪
下列属于部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ
按照信息表达形式和信息所反映的对象，可以分别将信息分为（）。
A:经济信息和非经济信息
B:数据信息和非数据信息
C:市场信息和个体信息
D:内部信息和外部信息
证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。
A:信托
B:转托管
C:集合
D:自愿
未知价计算法中的“未知价”是指（）。
A:当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B:当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C:下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D:下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看，其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。
债券利息支出列入公司的（）。
A:直接成本
B:间接成本
C:管理费用
D:利润
中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）
下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）。
A:流通性好
B:可上市转让
C:期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D:通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
属于退市风险警示处理措施的有（）。
A:在公司股票简称前冠以"*ST"字样
B:股票价格的日涨跌幅限制为5%
C:在公司股票简称前冠以"ST"字样
D:股票价格的日涨跌幅限制为10%
景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）
当心理群体形成之后，心理群体的整体心理状态的基本特征不包括（）。
A:主动性
B:冲动性
C:服从性
D:极端性
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）
对非上市证券认识正确的是（）。
A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B:非上市证券不允许在证券交易所内交易
C:非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D:凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
对于理性的投资者来说，（）是正确的。
A:获取投资收益是投资的惟一目的
B:力求获得最大的投资收益
C:要在既定的收益水平上实现最小的风险
D:要通过有效的风险管理和控制手段，降低投资风险
（　）均属于货币市场。
A:融资租赁市场
B:回购协议市场
C:同业拆借市场
D:商业票据市场
上市公司管理人员一方面想把这个企业搞好，更多的是想从中得到利益，因为中国的上市公司一般董事长并不是大股东，所以，他们对公司的忠诚度比较低，特别是到董事长即将退休了，那个时候董事长会想方设法从上市公司中捞好处，这就是所谓（）。
A:“58岁现象”
B:“60岁现象”
C:“57岁现象”
D:“59岁现象”
根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权（）
A:制定公司的经营方针和投资方案
B:制定公司的基本管理制度
C:执行股东大会的决议
D:对公司发行债券作出决议
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（）。
A:职务、具体职责及履行职责情况
B:知情程度和态度
C:专业背景
D:个人资产数额
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
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