出自:证券基础知识

下面交易策略中属于看空策略的是（）。
A:买入认购期权
B:卖出认购期权
C:买入认沽期权
D:卖出认沽期权
虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。
A:控股股东
B:关联关系
C:实际控制人
D:高级管理人员
证券的期限性
基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）
不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入（）而误导最终的投资决策。
A:数据陷阱
B:循环陷阱
C:数据循环
D:数据循环陷阱
期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约权利又有履约义务。
内幕交易行为方式包括（）。
A:内幕人员利用内幕信息买卖证券
B:虚买虚卖
C:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
D:非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券
公司的税后利润按（）程序分配。
A:提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B:弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。
A:适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
B:一般采用股票交割方式
C:上市公司再融资方式之一
D:一般附有转股价向下修正条款
公债通常指的是国债和（）。
A:中央银行票据
B:地方政府债券
C:金融债券
D:政府支持机构债券
下列关于保证债券的担保人的说法正确的有（）。
A:可是是债券发行人自身
B:必须是债券发行人以外的第三人
C:可以担保全部本息
D:可以仅担保利息
下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。
A:封闭式基金的募集是一次性的
B:一般由证券公司作为承销机构
C:造交易所上市交易
D:通过证券公司进行委托买卖
衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。
A:周转比率
B:流动比率
C:杠杆比率
D:速动比率
事后监查
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（）
公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）
会员制的证券交易所是（）。
A:以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
B:一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体
C:一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
D:以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。
A:组织证券从业人员水平考试
B:推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C:推动会员信息化建设
D:组织开展证券业国际交流与合作
申请设立期货公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅱ.注册资本最低限额为人民币3000万元 Ⅲ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，近3年内无重大违法违规记录 Ⅳ.合格的经营场所和业务设施
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
深证成分股指数包括（）个成分股。
A:10
B:20
C:30
D:40
证券公司内部控制的目标有（）。
A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
股票价格指数的编制步骤包括（）。
A:选择样本股
B:选定某基期
C:计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正
D:指数化。
阻力线
货币市场基金的投资对象包括（）。
A:银行短期存款
B:短期国库券
C:短期公司债券
D:银行承兑票据
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（）
（）是股东权益账户中不同项目之间的转移。对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A:现金股息
B:财产股息
C:股票股息
D:负债股息
因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。
目前我国股票商场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。
A:T+0
B:T+2
C:T+3
D:T+7
关于期货交易的描述，正确的是（）。 Ⅰ.期货交易实行当日无负债结算制度 Ⅱ.期货交易以公开竞价的方式集中进行 Ⅲ.期货交易的对象均为实物商品 Ⅳ.期货交易的目的在于买卖现货商品
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
我国的证券登记结算机构实行（）。
A:行业自律管理
B:证监会监管
C:证券交易所监管
D:证券业协会监管
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