出自:证券基础知识

以下几种技术指标中，专门研究股票指数走势的中长期技术分析工具的是（）。
A:ADR
B:BIAS
C:RSI
D:WMS%
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A:有价证券
B:商品证券
C:货币证券
D:资本证券
除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（）
根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
A:商业银行
B:保险公司
C:政策性银行
D:财务公司
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，其中恢复阶段是指（）。
A:20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B:第二次世界大战后至20世纪60年代
C:1929--1933年
D:从20世纪70年代开始至今
股息的分配可以采用（）.
A:现金的形式
B:股票的形式
C:财产的形式
D:负债的形式
在下述四个结论中，正确的结论是（）
A:职业道德具有职业上的普遍性
B:职业道德具有内容上的稳定性
C:职业道德具有形式上的同一性
D:D.结论B及C都不是正确的
通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。
A:OTC交易的衍生工具
B:独立衍生工具
C:嵌入衍生工具
D:信用衍生工具
成交价是买入价时成交的手数总和称为（）。
A:买盘
B:卖盘
C:外盘
D:内盘
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。
A:独立、客观、公平
B:独立、客观、公正、审慎
C:客观、公正、审慎
D:独立、公正、审慎
基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。
参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
A:股票交易
B:衍生品交易
C:银行间债券交易
D:银行间贷款交易
在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。（）
积极型股票投资战略以获取市场超额收益为目标，主要包括以技术分析为基础、以基本分析为基础和（）三类。
A:综合分析
B:资本市场理论
C:线性动态模型
D:市场异常策略
证券交易所向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是（）中的首要信息来源。
A:基本分析
B:技术分析
C:心理分析
D:学术分析
根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A:累计询价
B:询价方式
C:上网竞价方式
D:协商定价方式
证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A:在境外设立
B:收购
C:参股证券经营机构
D:变更公司章程中的一般条款
在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）。
A:资产中较大比例投资于无风险资产
B:不愿意投资与市场资产组合
C:平均分配市场资产组合和无风险资产
D:愿意以无风险利率借入资金投资于市场资产组合
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（）。
A:基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B:基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C:基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D:基金托管人应建立会计复核制度
一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（）
交易成本可以分为（）。
A:固定部分
B:可变部分
C:机会成本
D:执行成本
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A:10
B:15
C:20
D:30
某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A:10元
B:20元
C:30元
D:45元
股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（　）等阶段。
A:筹资数量确定
B:筹资对象确定
C:筹资方式确定
D:筹资决策分析
市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。（）
当标的证券发生权益分配、公积金转增股本、配股、增发等情况，期权合约需要做相应调整。
信用评级机构属于信息服务机构。
单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）
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