出自:证券基础知识

开放式基金在收取申购费时，可在基金申购时收取，也可在赎回时从赎回金额 中扣除。
资产管理人要想满足客户的投资要求，必须（）。
A:了解客户的特征和真实需要
B:什么都听从客户的
C:自身拥有优秀的投资分析水平
D:充分分析市场走势，把握市场热点
下列从业人员中，执业行为错误的是（）。
A:应保守所在机构的商业秘密
B:离开所在机构后，保密义务结束
C:应保守客户的个人隐私
D:应保守客户的商业秘密
中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。
A:北平证券交易所
B:上海证券交易所
C:深圳证券交易所
D:天津市企业交易所
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
A:I、II、III
B:I、II、IV
C:II、III、IV
D:I、II、III、IV
证券只可以采用书面形式。（）
如果投资管理人相信市场无效，则投资管理应更努力地遵循市场规则和大概率事件。
公司分配税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A:70%
B:3.0%
C:50%
D:10%
ADL指标只能用于分析（）。
A:大盘一年的走势
B:个股分析
C:大盘一月的走势
D:大盘的日走势
上证成分股指数和上证A股指数都采用派许加权综合价格指数公式计算。（）
完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
A:健全
B:合理
C:制衡
D:独立
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。
A:客户交易结算资金的第三方存管制度
B:新的国债回购交易制度
C:对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D:对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。
A:5
B:10
C:15
D:20
通货膨胀率的上升将导致债券的真实价值下降，使得债券的价格（）。
A:上升
B:下降
C:不变
D:不确定
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
符合股息分配要求的有（）。
A:优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息
B:普通股票股东则根据余下的利润分取股息
C:现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通.最基本的股息形式
D:股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税
1998--2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（）
根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。
A:10
B:15
C:20
D:25
统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益，并以年度为基础，在对子期间收益率的几何平均基础上进行衡量。
基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A:7
B:3
C:5
D:1
传统的估值方法包括（）。
A:绝对估值法
B:相对估值法
C:经济增加值法
D:技术价值评估法
以下关于TAPI说法不正确的是（）。
A:TAPI的上升和下降与成交量始终是同步的，若发生背离现象，则是提示买卖时机。即指数上涨，TAPI下降，是卖出时机，投资者可逢高出货；指数下跌，TAPI上升，是买进时机，投资者可逢低吸纳
B:在连续下跌过程中，股价处于明显转折处时。若TAPI异常放大，是市场向上反弹或反转的信号，投资者可将股票卖出
C:TAPI指标主要是研究股价和大盘的量价关系，它主要是运用TAPI线与大盘加权指数的运动方向来判断股市未来的走势
D:TAPI指标必须与其它指标结合研判，不能单独作用
从作用上看，政府限制行业发展的措施是（）。
A:对国内纺织行业实施压锭措施
B:对铁路运输部门实行补贴
C:对出口型行业实行出口退税政策
D:提高汽车整车产品的进口关税
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。
非累积优先股票的特点包括（）。
A:股息分派以每个营业年度为界
B:当年股息当年结清
C:本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D:不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。
A:向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B:要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D:限制转让财产或在财产上设定其他权利
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A:累计询价
B:询价方式
C:上网竞价方式
D:协商定价方式
关于新上证综合指数描述不正确的是（）。
A:新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B:新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
C:当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D:新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。
A:弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B:弥补亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金
C:弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D:弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
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