出自:证券基础知识

对于无面额股票而言，（）其每股价值上升。
A:公司净资产减少
B:公司净资产和预期未来收益均减少
C:公司净资产和预期未来收益均增加
D:公司预期未来收益减少
证券市场是价值直接交换的场所。
《中华人民共和国公司法》主要对（　）的行为做出了法律规定。
A:有限责任公司
B:无限责任公司
C:股份有限公司
D:个人独资公司
证券经纪人从事的活动不包括（）。
A:客户账户开户及客户资金存管
B:向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C:向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D:向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
普通股票的特点是（）。
A:股利不固定
B:分配顺序优先于优先股
C:有投股权
D:风险大于优先股
筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（　）。
A:借贷市场利率水平
B:筹资者资信
C:期限长短
D:税收政策
2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）。
A:净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
B:净资本=∑（资产余额×折扣比例）
C:净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额
D:净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债
公司向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由（）来承销。
A:该公司的资产评估机构
B:会计师事务所
C:主承销的证券公司及参与承销的证券公司
D:律师事务所
证券发行人
（）风险最大。
A:国债
B:金融机构债券
C:地方政府债券
D:公司债券
基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。
按用途不同，地方政府债券通常可分为（）
A:建设国债
B:保值国债
C:一般国债
D:专项债券
证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）
通常情况下，证券的收益率（）。
A:与偿还期成正比，与风险性成反比
B:与偿还期成反比，与风险性成反比
C:与偿还期成正比，与风险性成正比
D:与偿还期成反比，与风险性成正比
行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（）
封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A:形式
B:比例
C:顺序
D:币种
下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是（）。
A:杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度慢得多
B:杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示
C:杠杆作用也可用考察期期初可认购股票市场价格与考察期期初认股权证市场价格的比值近似表示
D:杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍
很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）
保荐代表人申请变更保荐机构，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。
A:7
B:10
C:15
D:20
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 Ⅰ.提供虚假、误导性信息 Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
上证基金指数的代码为（）。
A:000001
B:000011
C:000021
D:000031
采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。
A:提高β系数
B:降低β系数
C:保持β系数不变
D:不确定
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（　）
A:《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B:《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C:《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D:《证券市场禁入暂行规定》
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A:公司章程
B:公司营业执照
C:申请公司债券上市的董事会决议
D:公司债券使用管理办法
基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。
（）是证券市场最广泛的投资者。
A:政府机构
B:保险公司
C:各类基金
D:个人
在“知识经济”、“信息爆炸”的市场中充满了各种各样的信息，从某种程度上讲，使得人们在信息的选择上（）。
A:更加困难
B:更加容易
C:难易程序不变
D:无法判断
债券评级的主要分析内容不包括（）。
A:产业分析
B:财务分析
C:行业分析
D:信托合同分析
Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。（）
经纪类证券公司可以从事以下业务（）。
A:证券代保管和签证
B:代理证券的还本付息和分红派息
C:受托资产管理
D:证券的代理买卖
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