出自:证券基础知识

股票的市场价洛一般是指（）。
A:股票的发行价格
B:股票的账面价值
C:股票的票面价值
D:股票在二级市场上交易的价格
全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。
A:银监会
B:保监会
C:证监会
D:中国人民银行
以下不属于能源化工期货的是（）。
A:原油
B:汽油
C:乙醇
D:钢材
契约型证券投资基金反映的是（）
A:所有权关系
B:债权债务关系
C:经营权关系
D:信托关系
证券公司对分支机构的防范重点是（）。
A:操作市场
B:越权经营
C:预算失控
D:道德风险
下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。
A:与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B:无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C:我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D:认购时可以一次或分次缴纳出资
巴菲特赚取人生第一桶金是在（）。
A:6岁
B:11岁
C:21岁
D:25岁
只要基金持有人大会决议通过，中国证监会批准，封闭式基金便可转为开放式基金。
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：__________（）
A:筹资、定价、资本配置
B:筹资、定价、收益
C:收益、监督、资本配置
D:监督、定价资本配置
在正常情况下，股市大势指数与股票的家数之间的关系是（）。
A:没有关系
B:正比
C:反比
D:以上都是正确的
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A:中国证监会
B:央行
C:中国证券从业协会
期货交易的保证金由（）缴纳。
A:买方
B:卖方
C:经济公司
D:担保公司
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。
A:上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B:设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C:上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10%
D:上证成分股指数的样本股共有180只股票
有关定量投资和定性投资，正确的说法是（）。
A:定量投资在本质上并非绝对优于定性投资
B:定量投资和定性投资对信息管理的要求是相同的
C:定性投资是更多地依赖人脑的方法
D:不同的投资者使用相同的定量投资系统会得到不同的投资结果
E:采用定量投资策略，资产管理人的工作重点是对投资系统的建立、检验、监控和调整
我国《证券法》于（）正式实施。
A:1999年1月1日
B:1999年7月1日
C:1999年1月1日
D:1999年7月1日
股票的绝对估值方法主要是（）。
A:现金流贴现模型
B:实物期权定价法
C:资产评估法
D:经济增加值法
在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。（）
申购和赎回的特点是（）。
A:有最小规模的限制
B:以现金的方式进行
C:以一揽子股票组合的方式进行
D:可以申购和赎回任何数量的基金份额
不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A:健全性
B:合法性
C:制衡性
D:独立性
修正的美式期权又被称为（）。
A:百慕大期权
B:大西洋期权
C:太平洋期权
D:自由期权
在进行投资决策时，投资者往往倾向于只考虑实现最大的投资收益，这也是投资者所最需要的。
（）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
A:佣金
B:首次购买费
C:销售附加费
D:交易费
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。
A:审慎监管原则
B:审慎原则
C:依法管理原则
D:安全稳健原则
基金资产净值
我国国际债券的历史为（）。
A:1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取固定利率制
D:2007年中石化在境外发行了可转换为境外上市外资股的可转换公司债券
股份公司从股票市场上筹集的资金属于自由资本。
基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。
每一条支撑线和压力线都是证券波动所必然产生的内在规律，而非人为控制的。
只要认股权证没有到期，当股票的市场价格（）认购价格时，认股权证仍有价值。
A:大于
B:小于
C:等于
D:近似于
以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。
A:主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B:由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
C:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D:委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
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