出自:基金从业资格

合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以（）订立。
A:口头形式
B:会议形式
C:书面形式
D:公告形式
有限责任公司的股东之间可以相互转让其（）股权。
A:全部或者部分
B:只能全部
C:只能部分
D:少量
关于风险价值计算方法，以下说法不正确的是（）。
A:参数法以风险因子收益率服从某种概率分布为假设
B:历史模拟法根据历史样本分布求出风险价值
C:历史模拟法需要在事先确定风险因子收益率概率分布
D:蒙特卡洛模拟法需要事先知道风险因子的概率分布模型
下列各项中，属于公司证券的有（）。
A:政府证券
B:股票
C:公司债券
D:商业票据
（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A:专业审慎
B:客户至上
C:忠诚尽责
D:诚实守信
关于出版与文化的关系，下列表述中正确的是（）。
A:社会文化的发展程度和国民的文化素质，是出版物总体质量水平的决定性因素
B:出版是文化发展的源泉
C:出版能促进文化交流
D:出版能增进文化积累，推进文化创新
E:出版是文化的精神力量，文化是出版的物质力量
道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A:行为规范
B:自我约束
C:功能互补
D:相互促进
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A:从合同生效之日起计算的业绩
B:自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
C:当年上半年的业绩
D:自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。
A:20%
B:50%
C:80%
D:100%
如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为（）。
A:12％
B:-12％
C:2％
D:-2％
可以成为普通合伙人主体的是（）。
A:外资公司
B:国有企业
C:上市公司以及公益性的事业单位
D:社会团体
一只基金的月平均净值增长率为5%，标准差为2%，在标准正态分布下，在95%的概率下，月度净值增长率在（）
A:+12%～8%
B:+9%～-1%
C:+9%～1%
D:+12%～-8%
中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。 Ⅰ.基金管理人登记 Ⅱ.基金备案 Ⅲ.投资情况报告要求 Ⅳ.会员管理
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
另类投资的优点主要有提高收益和（）。
A:分散风险
B:保障收益
C:降低成本
D:提高投资效率
合伙人为个人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为企业时，适用企业所得税税率，计征企业所得税。
A:5％～30％
B:5％～35％
C:5％～40％
D:5％～45％
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A:5
B:10
C:15
D:20
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
金融期权实际上是一种权利（）让渡。
A:双方面有偿
B:单方面有偿
C:双方面无偿
D:单方面无偿
某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。
A:成本效益原则
B:执行有效原则
C:独立性原则
D:适时性原则
作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别（）。
A:债券型基金收益的稳定性不如债券
B:债券型基金没有确定的到期日
C:投资风险不同
D:投资对象完全不同
债券违约时的受偿顺序正确的是（）。
A:优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券，有保证债券
B:优先无保证债券，有保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
C:有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
D:有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，劣后次级债券，次级债券
募集机构在（）内进行的回访确认无效。
A:投资观察期
B:投资静默期
C:投资理想期
D:投资冷静期
下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是（）。
A:规范和要求不同
B:服务方式和内容不同
C:服务对象不同
D:市场影响不同
下列关于流动性对投资需求的影响表述错误的是（）。
A:流动性会影响投资者对投资机会的选择
B:流动性与收益之间通常存在一个替代关系
C:除了股票以外，流动性对其他品种的投资需求影响不大
D:一般投资期限越长，投资者对流动性的要求越低
基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（）
A:依法撤销
B:持有人大会解聘
C:连续2年亏损
D:依法取消基金管理资格
股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。
A:参与性
B:流动性
C:收益性
D:交易性
资产配置通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定中包括（）。 Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ.中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅲ.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 Ⅳ.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（）。
A:看涨期权和看跌期权
B:平值期权和虚值期权
C:欧式期权和美式期权
D:期货期权和利率期权
关于金融期货与金融期权的比较，下列表述正确的是（）。
A:期货合约和期权合约都通过对冲相抵消
B:期货与期权的交易双方的权利与义务都是对称的
C:期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易
D:期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
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