出自:期货法律法规

内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）
非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。（）
企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表作虚伪记载，严重损害债权人或者其他人利益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
A:2年以上；1万元以上10万元以下
B:3年以下；2万元以上20万元以下
C:5年以下；2万元以上20万元以下
D:3年以下；1万元以上10万元以下
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司借入的次级债务，可以按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
A:2
B:3
C:4
D:1
期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（）
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（）。
A:B期货公司是A证券公司的全资子公司
B:C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C:A证券公司是D期货公司的控股公司
D:E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
公会联合会得向会员收取：（）
A:入会费
B:必要费用
C:以上皆是
D:以上皆非
在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:各地人事部门
期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
A:3%；3%
B:3%；5%
C:5%；3%
D:5%；5%
（　）为期货业协会的权力机构。
A:董事会
B:全体会员组成的会员大会
C:协会会员选出的代表机构
D:协会主席团
公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。（）
期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）
期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A:8
B:2
C:5
D:3
期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。
A:投资决策自主、投资风险自担
B:投资决策自主，投资风险共担
C:自由交易，投资风险自担
D:自由交易，投资风险共担
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。（）
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　）等监管措施。[2009年9月真题]
A:撤销任职资格
B:记人信用记录
C:提示
D:谈话
根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于操纵期货交易价格的违法行为？（）
A:以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B:为影响期货市场行情囤积现货的
C:蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D:单独或者舍谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）
期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A:董事
B:高级管理人员
C:客户
D:监事
首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A:客户
B:期货公司
C:期货交易所
D:自身
甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）
A:期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B:期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C:如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D:期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。
A:投资者
B:所有从业人员
C:本*单位从业人员
D:其他单位从业人员
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）
设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）
期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A:期货交易所
B:期货公司
C:期货业协会
D:国务院期货监督管理机构
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。
A:自营业务
B:管理业务
C:外包业务
D:中间介绍业务
有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（）亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
A:8
B:10
C:6
D:15
首页 <上一页 22 23 24 25 26 下一页> 尾页