出自:证券发行与承销

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）
有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A:2，100
B:2，50
C:1，50
D:1，100
股票增发方式有（）。
A:上网定价发行与比例配售相结合
B:上网定价发行与网下配售相结合
C:网下网上同时定价发行
D:中国证监会认可的其他形式
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。（）
主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:中国证监会派出机构
D:财政部
金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。（）
以下关于内幕交易表述正确的是（）。
A:该行为尚未违反法律法规
B:该行为损害了投资者和上市公司的合法权益
C:上市公司并购重组是内幕交易的高发领域
D:指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为
有限责任公司具有（）的特点。
A:人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B:资合、封闭及设立程序简单
C:资合、开放性及设立程序相对复杂
D:人合兼资合、封闭及设立程序简单
从目前我国已有的上市公司并购模式来看，下面哪一项属于主要收购模式（）
A:公开市场收购模式
B:协议收购模式
C:要约收购模式
D:私下收购模式
发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（）
当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。
A:应重新申购
B:发行低价就是最终的发行价格
C:主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D:主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但该部分不得由国有股持股单位所分得的红利予以支持。（）
（）是本次发行可交换公司债券的担保物。
A:预备用于交换的股票
B:预备用于交换的股票所产生的孳息
C:库藏未预备用于交换的股票
D:预备行使的股票期权
发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记结算中心报告。（）
股份的特点有（）。
A:股份的金额性
B:股份的平等性
C:股份的不可分性
D:股份的单一性
下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。
A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见
B:T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1日为股权登记日
C:T日，网上网下申购日
D:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
在上市公司股东大会的特别规定中，连续90日以上单独或者合计持有公司（）以股份的股东请求召开临时股东大会。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。
A:该资产或者股权的基本情况和交易价格
B:该资产或者股权的定价依据
C:与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
D:是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系
境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。（）
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对挽救上市公司财务困难的重组方案对上市公司的影响进行关注的内容包括（）。
A:重组完成后，上市公司是否具备持续经营能力及盈利能力
B:置入上市公司的资产权属是否清晰，重组完成后上市公司是否具有独立性
C:重组方案是否有利于保护公司和中小股东的合法权益
D:上市公司存在的大股东欠款等历史遗留问题是否已予以解决
增发新股可流通部分上市交易当日，股票不设涨跌幅限制。（）
内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（）
从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。
A:尽职调查阶段
B:持续督导阶段
C:保荐期间
D:以上都不对
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。
A:年度净资本计算表
B:风险资本准备计算表
C:风险收益计算表
D:风险控制指标监管报表
意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。
A:《证券法》
B:《格拉斯-斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《证券交易法》
上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
A:2
B:3
C:4
D:5
上市公司收购中一致行动人应当合并计算其所持有的股份。（）
某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（　）元。
A:0、50
B:0、45
C:0、40
D:0、30
在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。
A:本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B:本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C:若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D:本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
清算义务和责任有（）。
A:在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
B:公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
C:清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D:清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
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