出自:证券交易

证券公司（）占净资产的比例不得低50%。
A:流动资产
B:无形资产
C:固定资产
D:递延资产
证券经纪业务包含的要素不包括（）
A:委托人
B:证券经纪商
C:证券交易所
D:中国证券业协会
对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（）
证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（）
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。（）
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。
A:集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B:连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C:连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D:连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）
证券交易所对证券交易实行实时监控。（）
交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（）
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
证券交易中的内幕信息包括（）。
A:公司的经营方针和经营范围的重大变化
B:公司涉及的重大诉讼
C:公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D:公司债务担保的重大变更
客户在签订融资融券业务合同之前，必须给客户做风险揭示，并签订（）
A:贷款合同
B:风险揭示书
C:免责申明
账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。（）
对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A:上海证券信息公司
B:证券登记结算机构
C:上海证券交易所
D:中国证监会
关于B股交易，说法正确的是
A:采用无纸化交易方式
B:上海证券交易所以1000股为一单位
C:深圳证券交易所以1000股为一单位
D:目前实行T+0回转交易制度
E:上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
期货交易与远期交易的异同点有（）。
A:都是现在定约成交，将来交割
B:期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C:期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D:远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）
融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价；当天没有产生成交的，申报价格（）其前收盘价。
A:不得低于；不得低于
B:不得高于；不得高于
C:不得低于；不得高于
D:不得高于；不得低于
按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A:投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B:投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C:投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D:对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（）
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。
A:在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B:公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C:申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D:申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）
结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）（）和客户履行双方证券交易合同的一部分。
标准券的折算率是指（）的比率。
A:债券现券折算成债券回购业务标准券
B:债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C:债券的票面利率折算成债券市场价格
D:债券市值折算成债券面值
在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。（）
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A:未按照要求提供有关情况
B:在证券公司从事证券交易不足半年
C:交易结算资金未纳入第三方存管
D:有重大违约记录
在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（）
A:证券投资基金
B:交易所认可的其他证券
C:ST股票
D:债券
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰

第1题，共6个问题
(单选题)买入X国债的实际付出是（）元。
A:2736.68
B:2737.68
C:2738.38
D:2739.38

第2题，共6个问题
(单选题)买入股票的实际付出为（）元。
A:5460
B:5475.29
C:5760
D:5738.11

第3题，共6个问题
(单选题)卖出国债的实际收入为（）元。
A:2736.68
B:2737.68
C:2738.38
D:2739.38

第4题，共6个问题
(单选题)卖出股票的实际收入为（）元。
A:5460
B:5475.29
C:5760
D:5738.11

第5题，共6个问题
(单选题)国债买卖盈利为（）元。
A:15.29
B:0.70
C:262.82
D:16.13

第6题，共6个问题
(单选题)股票买卖盈利为（）元。
A:15.29
B:0.70
C:262.82
D:16.13
首页 <上一页 22 23 24 25 26 下一页> 尾页