出自:证券基础知识

权证自上市之日起存续时间为6个月到（）
A:12个月
B:18个月
C:24个月
D:36个月
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A:私营合伙企业
B:私营独资企业
C:有限责任公司或股份有限公司
D:非法人组织形式
依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。
A:股票市场
B:债券市场
C:基金市场
D:衍生产品市场
优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。
证券发行注册制必须满足的条件有（）。
A:要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
B:发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C:证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
D:发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
收益公司债有固定的（）。
A:票面额
B:到期日
C:偿还方式
D:利率
1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）
2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）
下列债券中，哪些是国际债券（）。
A:扬基债券
B:财政债券
C:龙债券
D:零息债券
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A:1
B:2
C:3
D:5
根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是（）
A:每月终了后3个工作日内
B:每月终了后5个工作日内
C:每月终了后7个工作日内
D:每月终了后10个工作日内
通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金．
A:期权购入者
B:期权买卖双方均要
C:期权买卖双方均不
D:期权出售者
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:5亿元
无记名（实物）国债
（　）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。
A:国际证券
B:特定证券
C:固定证券
D:私募证券
封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。（）
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B:依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D:依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
下列关于期货交易的说法正确的有（）。
A:通常在到期时进行合约结算
B:多数情况下并不进行实物交收
C:常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D:交易双方不需要知道交易对手的情况
（）是快速移动至行情中点的讯号。
A:普通缺口
B:突破缺口
C:持续缺口
D:衰竭缺口
对基金投资进行限制的主要目的是（）。
A:引导基金分散投资，降低风险
B:避免基金操纵市场
C:发挥基金引导市场的积极作用
D:督促基金改进投资策略
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
A:证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B:证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C:客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）
A:短期国债
B:中期国债
C:长期国债
D:无期国债
作为股票不可以进行哪种行为？（）
A:转让
B:买卖
C:作价抵押
D:要求公司返还其出资
发行债券的经济主体可以是（）。
A:中央政府
B:地方政府
C:金融机构
D:公司企业
证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是（）。
A:所使用的权数是组合中各证券的期望收益率
B:所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布
C:所使用的权数是组合中各证券的投资比例
D:所使用的权数可以是正，也可以为负
证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格 实际上是资本化的收入。
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
一般而言，金融期货的标的物多于金融期权的标的物。（）
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