出自:证券基础知识

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
按发行价格与面值的关系划分，债券可以分为（）。
A:贴现发行债券
B:平价发行债券
C:溢价发生债券
D:国债
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:国债基金
D:股票基金
有下列（）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。
A:基金管理人申请
B:基金持有人大会决议通过
C:出现基金契约或基金章程规定的情形
D:基金托管人申请
在证券投资分析中，为使分析结论更具可靠性，应根据基本分析法和技术分析法两种方法对所得出的结论做出综合判断。
公司债券上市交易后，公司有（）情形的，国务院证券监督管理机构有权决定暂停其公司债券上市交易。
A:公司最近三年连续亏损
B:公司有重大违法行为
C:公司最近二年连续亏损
D:未按照公司债券募集办法履行义务
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A:一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％
B:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
C:基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D:违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
近年来发展起来的第三种思想流派为（）。
A:统计分析法
B:技术分析
C:周期分析法
D:基本分析法
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（）
关于私募发行说法错误的是（）。
A:面向少数特定的投资者发行债券，不对所有的投资者公开出售
B:具体发行对象有两类：机构投资者和个人投资者
C:一般采取间接销售的方式，节省承销费用和注册费用，手续较简便
D:不能公开上市，流通性差，利率比公募债券高，发行数额一般不大
公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元。
A:一千万
B:三千万
C:五千万
D:八千万
金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（）
波浪理论中，波浪有多少浪？（）
A:5
B:3
C:8
D:6
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该种股票。
A:1
B:2
C:3
D:6
下列关于基金利润的说法错误的是（）。
A:证券投资基金利润是基金在一定会计期间的经营成果
B:利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失
C:证券投资基金在获得投资收入后，需将利润分配给受益人
D:利润分配可以通过现金分配也可以通过基金份额分配
下列陈述中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是（）。
A:配对撮合采用集合竞价的方式
B:不设价格指数
C:每周转让3次或5次
D:个股日跌幅不设下限
差异回报率也称为（）。
A:夏普指数
B:特雷诺指数
C:詹森指数
D:单位风险回报率
上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A:10
B:15
C:20
D:30
（）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。
A:财务部
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所
证券市场按组织形式的不同，可以分为（）。
A:股票市场和债券市场
B:发行市场和流通市场
C:集中市场和场外市场
D:国内市场和国际市场
自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）
现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）
违约风险是投资者面临的最主要的风险。
对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和（）。
A:规模失控
B:超越授权
C:决策失误
D:利益冲突
下列属于欺诈行为的有（）
A:违背客户委托为其买卖证券
B:不在规定时间提供交易的书面确认文件
C:挪用客户的证券或资金
D:假借客户名义买卖证券
综合类证券公司可以从事的业务有（）。
A:证券发行
B:证券经纪
C:证券贷款
D:资产管理
以下技术指标是以比率方式表示的是（）。
A:ADL
B:ADR
C:OBOS
D:OBV
与向银行贷款相比，利用股票和债券融资的优势为（）。
A:筹资的数额大
B:时间长
C:成本低
D:不受贷款银行的条件限制
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