出自:证券基础知识

对于短期的股票投资者，其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。
下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。
A:证券代保管
B:代理登记开户
C:证券的自营买卖
D:代理证券买卖
平时所说的道.琼斯指数是指（）。
A:工业股价平均数
B:运输业股价平均数
C:公用事业股价平均数
D:股价综合平均数
下列关于菱型的说法，错误的是（）。
A:菱型实际是喇叭型和对称三角型的结合
B:菱型多为底部反转，通常它在中级下跌前的顶部或大量成交的顶点出现，是个转向型态
C:当菱型右下方支持跌破后，就是一个沽出讯号
D:如果股价向上突破右方阻力时，而且成交量激增，那就是一个买入讯号
1982年1月，中国国际信托投资公司在日本发行的债券，采用公募方式发行
下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A:甲，年满20周岁，本科文化
B:乙，年满18周岁，大专文化
C:丙，年满20周岁，初中文化
D:丁，年满20周岁，高中文化
客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
A:商业银行
B:金融机构
C:证券公司
D:工商银行
（），资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致证券业和银行业走向分业经营。
A:1886-1902年
B:1929-1933年
C:1955-1965年
D:1972-1975年
下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。
A:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B:股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C:股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D:股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的
下面哪个类型的行业需要大量的资本投入？（）
A:资本密集型
B:技术密集型
C:资源密集型
D:劳动密集型
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。
A:投资者是出借资金的经济主体
B:发行人是借入资金的经济主体
C:发行人必须在约定的时间付息还本
D:债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（　）
股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）
基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的
当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。
A:指数化的投资策略
B:积极的投资策略
C:规避和现金流匹配的策略
D:消极的投资策略
何谓回档、反弹？
统一绩效衡量方法的原则包括在计算收益时应扣除所有交易成本，并标明是否扣除总管理费或扣除管理费或净管理费。
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
A:依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B:60周岁以内注册会计师不少于40人
C:上一年度业务收入不低于800万元
D:有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
收盘价
利率风险对不同证券的影响是相同的。
代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（）次。
A:2
B:3
C:5
D:7
实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
大宗交易的交易时间是下面哪一个（）。
A:正常交易日收盘后的限定时间
B:正常交易日收盘前的限定时间
C:正常交易日收盘后的任意时间
D:正常交易日收盘前的任意时间
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（）
德国最大的证券交易所是（）。
A:法兰克福证券交易所
B:慕尼黑证券交易所
C:柏林证券交易所
D:汉堡证券交易所
下列不属于三重交叉法的买入信号的是（）。
A:短期移动平均线上穿中期移动平均线
B:短期移动平均线上穿长期移动平均线
C:短、中、长期移动平均线由上至下依次排列
D:证券价格上穿长期移动平均线之后，又回到短期与长期移动平均线之间的地带
在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。
A:货币互换
B:信用违约互换（CDS）
C:利率互换
D:股权互换
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