出自:证券基础知识

截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A:5
B:8
C:12
D:15
ETF实行一级市篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）
基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A:50
B:100
C:150
D:200
债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。
何谓轧多头、轧空头？
心理群体的整体心理状态具有的基本特征（）。
A:新鲜性
B:冲动性
C:好奇性
D:懒惰性
其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会（）。
A:变大
B:变小
C:不变
D:无法判断
收益公司债券必须按期支付利息。（）
《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格，因为（）。
A:汇率上升，有利于进口
B:汇率上升，有利于出口
C:汇率下降，有利于进口
D:汇率下降，有利于出口
《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。
A:暂停其股票上市交易
B:对其股票交易做退市风险警示
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易
通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
A:期权购入者
B:期权买卖双方均要
C:期权买卖双方均不
D:期权出售者
我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（　）。
A:10：1
B:8：1
C:5：1
D:3：1
（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A:恒生指数
B:恒生综合指数系列
C:恒生流通综合指数系列
D:恒生流通精选指数系列
国债按资金用途可以分为（）。
A:赤字国债
B:建设国债
C:永久国债
D:特种国债
E:战争国债
导致市场冲击成本的原因包括（）。
A:选择市场时机的成本
B:市场交易并不是完全流动、无摩擦的
C:由于信息推动所导致
D:机会成本
下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有（）。
A:公司有重大违法行为
B:公司最近一年连续亏损
C:未按照公司债券募集办法履行义务
D:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
二级销售
我国储蓄国债(电子式)自发行之曰起计息，付息方式分为（）。
A:定期付息
B:利随本清
C:贴现发行
D:不定期付息
金融衍生工具的基本特征包括（）。
A:跨期性
B:杠杆性
C:联动性
D:不确定性或高风险性
某国债为附息债券，一年付息一次，期限10年，票面金额为100元，票面利率6%。某投资者在该债券发行时以1040元的发行价购入，持满2年后以100.20元的价格卖出，那么，投资者的持有期收益率和直接收益率分别是（）。
A:73%和5.92%
B:5.33%和5.92%
C:9.87%和8.57%
D:5.92%和5.33%
根据日本文献里的记载，如果缺口在（）个交易日内没有被封闭，那么在随后的（）个交易日内，市场有力量朝缺口产生的方向发展。
A:3，13
B:4，13
C:3，15
D:4，15
开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。
A:5%
B:4%
C:10%
D:8%
证券的法律特征是指______（　）
A:它是依法订立的一种合约
B:它须依法审批才能发行
C:各国都制定相关的证券法律法规
D:反映的是某种法律行为的结果
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（）进行投资。
A:投资原则
B:投资数量
C:上市公司家数
D:投资组合原理
债券的特征有（）。
A:偿还性
B:流动性
C:安全性
D:收益性
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告
A:I、III、IV
B:II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市场的规范发展。
A:完善上市公司治理结构
B:大力培育机构投资者
C:改革完善股票发行制度
D:规范扶持证券经营机构
缺口分析法是指针对特定时段，计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额，以判断金融机构在未来特定时段内的流动性（偿付）是否充足。
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