出自:证券基础知识

将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（　）分类。
A:联结的基础产品
B:发行方式
C:嵌入式衍生产品
D:收益保障性
证券投资分析中的基本分析法主要适用于预测（）。
A:短期的行情
B:相对成熟的证券市场
C:精准度要求不高的领域
D:周期相对比较长的证券价格
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
证券市场心理分析的理论基础是（）。
A:西方经济学
B:政治经济学
C:心理学
D:凯恩斯经济学
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。
A:对证券投资业绩进行预测
B:承诺收益或损失
C:诋毁其他基金管理人
D:提示风险
网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）
我国《公司法》规定，股票采用纸面方式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
不包括附加股
封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。
证券市场主体
在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（）
中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币，实行结算会员制度。（）
股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A:A股
B:H股
C:B股
D:N股
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。（）
基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。
风险与收益的关系包括（）。
A:在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B:风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C:美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D:预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。
A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的是（）。
A:最大盈利：权利金
B:最大亏损=行权价格-权利金
C:盈亏平衡点=行权价-权利金
D:盈亏平衡点=行权价+权利金
RQFⅡ制度实施的有利影响为（）。
A:促进跨境人民币业务发展
B:推动香港离岸人民币市场发展
C:为香港投资者提供参与境内证券市场的投资机会
D:促进资本市场多层次、多角度对外开放
证券发行市场的作用主要表现在（）。
A:为资金需求者提供筹措资金的渠道
B:为政府宏观部门调控经济提供了手段
C:为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D:形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A:20%
B:15%
C:10％
D:5%
按募集的方式分类，有价证券可以分为（）。
A:政府证券、政府机构证券、公司证券
B:公募证券和私募证券
C:上市证券与非上市证券
D:股票、债券和其他证券
资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。
A:资产配置
B:分散经营
C:风险与税收定位
D:收益生成
证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）
信息公开的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
（）的收益率曲线表示随着债券剩余期限长度的增加，债券到期收益率先增加后减少。
A:向上倾斜
B:向下倾斜
C:水平
D:隆起
远期利率协议以合同利率和（）计算利息。
A:实际利率
B:名义利率
C:参考利率
D:浮动利率
（）也称为波动性回报比率，衡量所实现的投资组合收益率超过无风险利率的部分，除以用收益的标准差来衡量的变动性。
A:夏普指数
B:特雷诺指数
C:詹森指数
D:单位风险回报率
可转换公司债券的转换价格在下列哪些情形下可以修正（）。
A:送股
B:股东变更
C:章程变更
D:合并
当中央银行上调存款准备金率时，货币乘数（），货币供应（），股票价格有（）趋势。
A:变小、紧缩、下跌
B:变小、紧缩、上涨
C:变大、扩张、下跌
D:变大、扩张、上涨
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