出自:证券基础知识

普通股股东享有的权利不包括（）。
A:优先认股权
B:公司盈余分配权
C:公司经理表决权
D:剩余财产分配权
风险越大，收益就一定越高。（）
根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。
A:前端费
B:或有递延费用
C:后端费
D:递延销售费
外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（　）。
A:49%
B:35%
C:33%
D:50%
我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是（）。
A:青岛啤酒
B:上海飞乐音响
C:上海真空电子
D:深发展
注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（）
证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段，其表现为（）。
A:股份公司数量剧增
B:有价证券发行价格上升
C:有价证券发行总额剧增
D:机构投资者增加
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A:10
B:15
C:20
D:30
深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（）
证券市场的结构中较为重要的结构有（）。
A:层次结构
B:品种结构
C:资本市场结构
D:交易场所结构
调查门禁制度的执行情况属于（）的监察稽核。
A:资讯管制
B:内部管理
C:投资决策
D:公司财务管理
风险的衡量指标不包括（）。
A:标准差
B:贝塔值
C:阿尔法值
D:决定系数
我国近年通过银行发行的凭证式国债（）。
A:可记名
B:可挂失
C:可上市流通
D:不可上市流通
下列哪项不属于量价分析的属性？（）
A:功能性
B:相互性
C:完整性
D:市场性
《公司法》的核心在于保护（）的合法权益，维护社会经济秩序。
A:公司
B:股东
C:经理
D:债权人
股东的综合权利中不包括（）
A:出席股东大会
B:直接处理公司财产
C:参加投票表决
D:分配股息红利
何谓阻力线、支撑线？
证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
有权召集持有人大会的机构是（）。
A:基金公司
B:证券公司
C:证券交易所
D:基金管理人
证券价格连续下跌之后，在低位出现大成交量，证券价格却没有进一步下跌，价格仅小幅变动，此时投资者应该（）。
A:出货
B:观望
C:进货
D:不是操作的信号
证券市场有其运行的自然规律，但市场参与者，由于身处证券市场之内，难以客观地根据完整的信息做出判断，会有不同的心理反应，因而往往出现决策偏差。这种偏差一旦形成市场合力，这就是所谓的（），就会使证券行情大幅度偏离自然规律。
A:三人成虎
B:二人成虎
C:四人成虎
D:三人成龙
（）只能在期权到期日执行。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的欧式期权
D:大西洋期权
证券投资咨询机构向客户提供风险揭示书，其内容与格式要求由（）制定。
A:证券公司
B:证券投资咨询机构
C:中国证券业协会
D:中国证监会
对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（　）
下面（）不属于存托凭证对投资者的有点.
A:以美元交易，并且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B:市场容量大，筹资能力强
C:上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美，亡支付
D:某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券A
E:可以规避这些限制
下列属于在交易所交易的衍生产品的有（）。
A:期货合约
B:期权合约
C:互换合约
D:远期合约
（）是指心理群体具有自愿服从外来指挥的心理特征。由于在心理群体的形成过程中，群体中的个体已经丧失了个性，因此他们具有自愿伺服别人意愿的强烈愿望。
A:极端化
B:服从性
C:冲动性
D:竞争性
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。
A:停止批准新业务
B:停止批准增设、收购营业性分支机构
C:限制分配红利
D:限制转让财产或在财产上设定其他权利
保证公司债的担保人一般为（）
A:政府
B:信誉好的银行
C:举债公司的母公司
D:举债公司的股东
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