出自:证券基础知识

根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A:选择权的性质
B:合约所规定的履约时间的不同
C:基础资产性质
D:基础资产的来源
可转换债券的主要类型是（）。
A:可转换普通股票
B:可转换基金
C:可转换债券
D:可转换优先股票
证券投资基金资产的名义持有人是______（　）
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管人
股票价格指数的编制方法有（）。
A:拉斯贝尔加权指数
B:简单算术股价指数
C:费雪理想式
D:加权股价指数
2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（）
以资融券
资本资产定价模型一般不用于（）。
A:分散风险
B:资源配置
C:资金成本预算
D:资产估值
对于资产负债表中负债项目描述正确的是（）。
A:尽量减少负债
B:适度是关键
C:追求零负债
D:对企业无影响
关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。 Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销其证书之日起（）年内不再受理该申请人的执业注册申请。
A:1
B:2
C:3
D:5
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
附权益权证债券允许权证持有人（）。
A:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C:以约定的价格购买发行人的普通股票
D:按约定条件向债券发行人购买黄金
债券发行方式主要有（）。
A:行政摊派
B:定向发行
C:承购包销
D:招标发行
中国证券业协会采取______的组织形式（　）
A:会员制
B:公司制
C:基金会
D:事业单位
新<<证券法>>将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准.
A:五千万元
B:一亿元
C:五亿元
D:一千万元
英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（　）年。
A:1771
B:1772
C:1773
D:1774
关于人民币债券交易叙述正确的是（）。
A:交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B:债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行
C:实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D:清算速度为T+1或T+2
证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准
非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。
新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）
传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（）
何谓期权套利？
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。债券包括的含义（）。
A:发行人是借入资金的经济主体
B:投资者是出借资金的经济主体
C:发行人需要在一定时期还本付息
D:债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A:预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B:证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C:证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D:证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
利空出尽
沪深300指数的基点为（）点。
A:100
B:500
C:1000
D:1200
某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。
A:1
B:1.5
C:2
D:2.5
某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。
A:1.51
B:15
C:126.3
D:0
外国公司股票在美国上市通常采用（）形式
A:股票
B:存托凭证
C:权证
D:股票期权
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