出自:反洗钱

分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。
A:风险提示
B:通知
C:协查内容
D:预警
利用支票开立账户进行洗钱属于（）洗钱方式。
A:利用银行业洗钱
B:通过证劵业洗钱
C:通过保险业洗钱
D:利用期货、期权洗钱
银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，必要时再进行回访。
总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与（）和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况。
A:人民银行
B:银监会
C:总行
D:公安部
发现客户交易或行为确有异常或可疑的，应提交（）报告。
A:正常交易
B:可疑交易
C:异常交易
D:反常交易
《反洗钱法》对反洗钱是如何定义的？
预留银行签章中公章或财务专用章的名称依法可使用简称的，（）应与其保持一致。
A:账户名称
B:单位名称
C:法定代表人签章
D:以上均对
《金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况统计表》应填报（）
A:填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B:本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C:单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D:机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》，中国工商银行协助招待工作应坚持依法合规、（）、维护银行自身合法权益、不损害客户合法权益原则。
A:一切为客户利益
B:不介入纠纷
C:与有关机关合作
D:都不正确
中国人民银行省一级分支机构在反洗钱调查（现场调查）时，拥有询问权、查阅权、复制权、封存权和临时冻结权。
亚太反洗钱集团成员包括100多个国家的金融情报中心。负责颁布与FIU相关的解释、指引、最优做法、倡议声明和指南等文献，给各国FIU的建设和国际交流指明方向，为世界金融情报网络的完善奠定基础。
什么是金融稳定？包含几层含义？
有针对性地开展贷前调查,应了解客户的真实交易目的和性质。
银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）
A:金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B:被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区
C:毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D:欺诈或腐败猖獗的国家或地区
反洗钱保密信息和（）包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、客户洗钱风险等级分类信息、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。
A:资料
B:流水
C:报告
D:清单
下列（）账户，能够按照国家现金管理的规定办理提取现金。
A:财政预算外资金专用账户
B:社会保障基金专用账户
C:信托基金专用账户
D:一般存款账户
下列有关大额交易报告要素说法正确的是（）
A:银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
B:各类金融机构的大额交易报告要素均相同
C:保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
D:银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同
中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的（）。
A:分析指标
B:审核方案
C:考评办法
D:分析内容
（）负责汇总校验各分行数据，提交总行。
A:分行复核人员
B:支行录入人员
C:总行汇总人员
D:总行汇总人员、分行复核人员、支行录入人员
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A:经营情况
B:管理情况
C:风险控制
D:内部控制
华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后（）工作日内进行复核。
A:1个
B:2个
C:3个
D:5个
对保险期间为自然年度的大病保险合同，年末时不计提（）准备金。
某面包店为个人经营，经营范围仅限中餐、面包。2006年10月该店在某股份制商业银行A支行开户。开户以来，该账户交易极为频繁，几乎每天都有交易发生。交易规律是，每天从同一个贸易公司汇入几笔资金后，立即提现或转账付出，提现交易的金额均接近10万元，账户的余额通常很小。经统计，2007年该账户共转账收入101笔，金额27，346，894.67元；提现79笔，金额12，848，900元，转账付出109笔，金额17，692，620元；全年无1笔存入现金交易。在79笔提现交易中，金额为199，800元的交易多达59笔。请说出案例中的情况符合哪些可疑情形（）
A:短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
B:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
C:没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
D:自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
政策性银行除了与商业银行一样具有金融中介职能外，还具有哪些特殊职能？
中国是欧亚反洗钱与反恐融资工作组（EAG）的创始成员国，该组织的成立时间是（）
A:2005年10月 
B:2007年6月 
C:2004年10月 
D:2006年10月
在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？（）
A:毕业证
B:完税证明
C:单位出具的收入证明
D:驾驶证
反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的（）原因，查找工作不足。
A:主要
B:深层
C:重点
D:触发
临时冻结时间如何规定？
自然人的有效身份证件包括哪些？
反洗钱工作人员已经或者可能接触国家秘密信息的，应签订《反洗钱保密工作承诺书（适用在岗人员）》。
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