出自:基金从业资格

股权投资基金的服务机构不包括（）
A:基金托管机构
B:基金销售机构
C:律师事务所
D:资产评估机构
中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（）。 Ⅰ．保护私募基金管理人的利益 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．规范私募基金行业守法合规经营 Ⅳ．防止登记申请机构的道德风险外溢
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资行业对社会经济有着重要的贡献；研究表明，（）可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。
A:股权投资基金
B:并购基金
C:创业投资基金
D:创业投资
自合伙企业解散事由出现之日起（）日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
A:五日
B:七日
C:十日
D:十五日
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系 Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅳ
QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
A:1个月
B:1周
C:2个工作日
D:1个工作日
某企业某年的息税前利润为150万元，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）。
A:1/3
B:2/3
C:1
D:3
UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（）。
A:提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B:提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C:扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D:为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育不包含（）。
A:投资决策教育
B:资产配置教育
C:行为金融学教育
D:权益保护教育
一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A:3个月
B:6个月
C:1年
D:3年
股权投资基金的项目退出主要有（）方式。 Ⅰ．股份上市转让或挂牌转让退出 Ⅱ．股权转让退出 Ⅲ．清算退出 Ⅳ．协议退出
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公募证券的优点包括（）。
A:可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B:可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C:从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D:由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。
A:10
B:15
C:20
D:30
我国的资产管理行业中，能够提供企业年金业务的机构是（）。
A:私募机构
B:信托公司
C:保险资产管理公司
D:商业银行
基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
A:证券投资基金
B:基金管理公司
C:会计师事务所
D:基金托管人
关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益 Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路” Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为 Ⅳ．向非合格投资者募集资金
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下各类基金中（）不适用于简易程序注册。
A:股票基金
B:债券基金
C:分级基金
D:货币基金
基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的（）。
A:互联网的应用
B:邮寄服务
C:电话服务中心
D:媒体和宣传手册的应用
公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）或者股东会、股东大会决议。
A:董事会
B:监事会
C:高级管理人员
D:理事会
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。
A:董事会
B:中国证监会
C:中国证监会相关派出机构
D:以上选项都正确
以下技巧中，哪个最适用于第一次给客户拨打电话？（）
A:打消客户可能持有的错误观念和误解
B:最好不要谈产品，多聊些对方感兴趣的话题
C:确认客户无其它异议后，提出交易要求
D:对于客户异议，提供更多证据，解释和说明产品的优点
自动柜员机掌管密码人员临时变更或工作调动，接管人员可以不更换保险柜密码。掌管钥匙人员临时变更或工作调动，可以随意办理交接手续。密码须不定期更换，每月至少必须更换一次。
证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（）
基金管理公司的投资管理部门主要包括（　）。
A:投资部、研究部以及风险控制部
B:投资部、交易部以及风险控制部
C:研究部、交易部以及风险控制部
D:投资部、研究部以及交易部
杜邦恒等式中，净资产收益率由（）的乘积组成。 Ⅰ．销售利润率 Ⅱ．资产收益率 Ⅲ．总资产周转率 Ⅳ．权益乘数
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（）。
A:资产收益
B:选择管理者
C:批准破产
D:参与重大决策
根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。
A:监管机构的高效监管
B:行业自律组织的发展
C:信息披露制度的建立和完善
D:基金管理人内部控制制度的完善
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A:会计师事务所；中国证监会
B:会计师事务所；中国基金业协会
C:律师事务所；中国基金业协会
D:律师事务所；中国证监会
下列属于基金投资期限的是（） Ⅰ、循环期 Ⅱ、投资期 Ⅲ、管理退出期 Ⅳ、收益回报期
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某种付息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年支付利息1次，则该付息国债的内在价值为（）。
A:100.783
B:100.873
C:99.873
D:99.837
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