出自:期货法律法规

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A:国家
B:投资者
C:期货公司
D:期货交易所
取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（）
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。
A:《期货公司管理办法》
B:《期货从业人员管理办法》
C:《期货交易所管理办法》
D:《期货交易管理条例》
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
期货公司未按期补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）
A:客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B:为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C:本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
D:如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3／4，应当召开临时会员大会。（）
当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）
下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是（　）。
A:投资品种价值本身发生变化
B:期货市场波动
C:期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D:期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。（）
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）
A:调整高级管理人员职责分工的
B:董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C:免除董事职务的
D:对董事给予处分的
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A:不超过50%
B:不超过20%
C:不超过80%
D:不超过60%
期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A:变更股权申请书
B:股东会关于变更股权的决议文件
C:股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D:变更后期货公司股东股权背景情况图
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。
A:标准仓单数量
B:可用库容情况
C:即时行情
D:成交量排名情况
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
A:高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B:符合持续性经营规则
C:近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D:近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）
特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件。（）
下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是（　）。
A:期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费
B:保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
C:期货交易所积累的风险准备金
D:期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。
A:违法
B:合法合规性
C:风险管理
D:风险
根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）
期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。
A:理事会
B:中国证监会
C:财政部
D:股东大会
自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A:30万元
B:100万元
C:50万元
D:60万元
下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　）。
A:国家机关
B:事业单位
C:中国期货业协会的工作人员
D:民营企业
何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托？（）
A:具证券业务员资格者
B:具期货业务员资格者
C:具证券及期货业务员资格者
D:以上皆非
理事会会议应由理事本人出席。因故不能出席的，理事可以书面形式委托其他理事代为出席。（）
期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。（　）
交易所定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？（）
A:不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B:不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C:不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D:不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。（）
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。
A:申请资格考试豁免
B:参加聘用公司的职业培训
C:重新参加中国期货业协会组织的资格考试
D:参加中国期货业协会组织的后续职业培训
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