出自:证券发行与承销

某公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A:17.5%
B:15.5%
C:15%
D:13.6%
盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。
下列（）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A:证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B:收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C:股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D:证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免
企业发行企业债券所筹集的资金可用于（）。
A:固定资产投资项目、收购产权（股权）
B:调整债务结构和补充营运资金
C:股票买卖以及期货等高风险投资
D:弥补亏损和非生产性支出
中国证监会应在受理豁免申请后（），就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。
A:10个工作日内
B:15个工作日内
C:20个工作日内
D:30个工作日内
股份制改组的审计计划由（）组成。
A:总体审计计划
B:全面审计计划
C:分部审计计划
D:具体审计计划
（）可以达到提高股价的目的，避免公司被摘牌的危险。
在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括（）
A:发行人创立大会会议记录
B:历次股东大会决议
C:发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D:最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A:10
B:20
C:30
D:60
证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（）
信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确，这体现了首次公开发行股票信息披露的（）。
A:真实性原则
B:完整性原则
C:准确性原则
D:及时性原则
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。
A:3个交易日
B:4个交易日
C:5个交易日
D:6个交易日
协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%+
股票发行中的其他发行方式包括（）。
A:"全额预缴款、比例配售、余额即退"方式
B:"全额预缴款、比例配售、余额转存"方式
C:与储蓄存款挂钩方式
D:上网竞价方式
由于股东只承担有限责任，普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。
A:看涨期权
B:看跌期权
C:平价期权
D:以上都不对
设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（）
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有（）。
A:经有权部门批准并发行
B:债券的期限为1年以上
C:债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D:申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低。（）
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A:信息隔离制度
B:业务隔离制度
C:跨墙管理制度
D:人员隔离制度
根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》，管理层收购中的收购资金来源关注点包括（）。
A:关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇
B:上市公司及其关联方在过去是否与管理层及其近亲属以及其所任职的企业存在资金、业务往来
C:如收购资金部分来源于员工安置费、补偿费或者身份置换费，是否已取得员工的同意
D:如收购资金部分来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序以及奖励基金的发放情况
发行可转债的公司必须为股份有限公司。
（）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A:国家股
B:流通股
C:非流通股
D:国有法人股
发行人应披露（）作出的重要承诺及其履行情况。
A:持有5%以上股份的主要股东
B:作为股东的董事
C:作为股东的监事
D:作为股东的高级管理人员
关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。
A:T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B:T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C:T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D:T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
银行业金融机构发行资产支持证券，应该向（）提出申请。
A:财政部
B:中国人民银行
C:中国银监会
D:中国证监会
在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（）
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。
A:发行人
B:承销的证券公司
C:发行人与承销的证券公司协商
D:中国证监会
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。（）
重组方式包括以下方式（）。
A:发行人收购被重组方股权
B:发行人收购被重组方的经营性资产
C:公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人增资
D:发行人吸收合并被重组方
股份有限公司解散时，债权人在申报债权期间，清算组可以对债权人进行清偿。（）
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