出自:证券基础知识

证券投资基金资产的名义持有人是__________（）
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管人
下列不属于操纵市场行为的是（）。
A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
资本市场最主要的功能是（）。
A:为国有企业改革融资
B:财富创造
C:价格发现
D:资源配置
2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。（）
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。
A:公司股本总额不少于3000万元
B:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C:公司股东人数不少于100人
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（）。
A:现金股息
B:股票股息
C:财产股息
D:负债股息
我国发行的国际债券的最长期限为（）年。
A:10年
B:12年
C:8年
D:20年
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）
下列哪些文件属基金定期报告（）
A:公开说明书
B:年度报告
C:中期报告
D:投资组合报告
E:基金资产净值公告
基金估值的主要目的是（）
A:比较准确地对基金计价和报价
B:使基金价格能较准确地反映基金的真实价值
C:计算基金指数
D:计算基金的流通市值
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。
根据我国《证券法》证券交易所（）
A:是实施自律性管理的法人
B:本身可以买卖证券
C:以营利为目的
D:决定证券价格
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（　）。
A:与普通股股东有同等的表决权
B:有转换或其他股票的权利
C:享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D:能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A:12个月
B:9个月
C:6个月
D:3个月
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二．级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（）
我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A:账面价格
B:票面金额
C:清算价值
D:内在价值
业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由（）组成。
A:协议价格
B:内在价值
C:时间价值
D:期权费
集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）
场外交易市场主要具有以下功能（）。
A:对整个证券市场进行一线监控
B:是证券发行的主要场所
C:及时准确地传递上市公司的财务状况
D:形成较为合理的价格
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A:25%
B:35%
C:45%
D:55%
契约型基金又被称为"单位信托基金"，属于信托关系，没有基金章程，没有公司董事会。（）
附新股认股权公司债预先规定的条件主要是（）。
A:认购数量
B:购买价格
C:认购比例
D:认购期间
下列有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构是（）。
A:基金份额持有人
B:注册登记人
C:基金托管人
D:基金行业协会
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。
A:欧式期权
B:美式期权
C:修正的美式期权
D:大西洋期权
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。
A:银监会
B:财政部
C:证监会
D:国务院
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。
A:管理证券公司一定区域内的证券营业部
B:经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C:作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D:作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）
证券投资基金的特点是（）。
A:集合投资
B:分散风险
C:专业理财
D:稳定市场
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