出自:证券基础知识

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）
目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。
A:按名义金额计算的互换交易
B:按实际金额计算的互换交易
C:远期利率协议
D:金融期货合约
行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（　）
正常情况下预期收益越高的证券（）。
A:风险越小
B:风险越大
C:流动性越高
D:无规律
在弱势市场上，股价与6日移动平均线的乖离率达到（）以上时，为超买现象，是卖出时机。
A:8%
B:-8%
C:6%
D:-6%
保证公司债若到期不能偿还债务时，由（）负清偿之责。
A:上级领导
B:母公司
C:担保人
D:发行人
股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（）
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
证券公司的主要业务有（）
A:承销，经纪，自营
B:审计验资，资产管理
C:承销，经纪，投资咨询
D:承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务
我国股票发行方式应该满足的条件为（）。
A:我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B:发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C:首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D:网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
金融自由化的主要内容包括（）。
A:取消对贷款利率的最高限额
B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C:放松外汇管制
D:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A:接受代销金融产品的委托后
B:接受代销金融产品的委托前
C:向客户推荐金融产品
D:为客户提供产品咨询服务
当经济处于萧条阶段时，明显的特征是（）。
A:需求严重不足，销售量下降
B:企业大量破产倒闭、失业率增大
C:接下来经济会进入崩溃期
D:投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场
回购交易单位
股票投资风险的内涵是指预期收益的（　）。
A:确定性
B:永久性
C:不确定性
D:可接受性
上影线
中央独立登记模式的主要代表是美国。
关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。
A:反映的经济关系不同
B:投资主体不同
C:所筹资金的投向不同
D:风险水平不同
基金资产净值是基金单位价格的内在价值。
证券登记结算公司以是（）为原则。
A:安全、快速、低成本
B:安全、高效、低成本
C:准确、快速、低成本
D:准确、便利、低成本
传统的债券工具可以通过分解技术拆开风险、分离风险因素，使一系列风险从根本上得以消除。
普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）
深证100指数采用派许综合法编制。（）
美国存托凭证市场最突出的特点是（　）。
A:市场容量大
B:市场容量较小
C:发行手续较复杂
D:参与者有限
牛市
畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）
《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过（）小时。
A:12
B:24
C:36
D:48
1982年，（）开办世界上第一个股票价格指数期货
A:芝加哥商业交易所
B:芝加哥期货交易所
C:纽约证券交易所
D:美国堪萨斯农产品交易所
ETF是在（）的基础上衍生出来的创新产品。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:风险基金
D:指数基金
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。
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