出自:证券基础知识

下列关于黄金分割法的论述，说法正确的是（）。
A:黄金分割法是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势分析的方法
B:黄金分割法总结股价过去运行的规律
C:黄金比率的理论基础是斐波那奇数列
D:黄金分割法中重要的计算依据是1/2、1/3、2/3
我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。
A:专项债券
B:收入债券
C:一般责任债券
D:政府支持机构债券
符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。
A:证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B:对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C:证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D:证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
下列关于楔型的说法，错误的是（）。
A:一般是由两条同向倾斜、相互收敛的直线组成，构成股价变动的上限和下限
B:楔形形态中的上下二条线必须较明显地收敛于一点
C:楔形属于整理形态，其走势的最终方向将是股价下降
D:楔形形态属于短期调整形态，通常分为上升楔形和下降楔形
股息与股票价格成正比，通常（）。
A:股息高，股价涨
B:股息高，股价跌
C:股息低，股价跌
D:股息低，股价涨
我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A:法人股
B:国家股
C:外资股
D:社会公众股
为实现反洗钱的目的应该（）。
A:建立客户身份识别制度
B:客户身份资料保存制度
C:交易记录保存制度
D:大额交易报告制度
证券市场中介
对证券自营业务认识错误的是（）。
A:证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B:自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C:证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D:投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
股票具有的特征有（）
A:收益性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
A:投资决策委员会
B:风险控制委员会
C:董事会
D:基金份额持有人大会
政府债券具备了（）。
A:债券的一般特征
B:凭证证券的特征
C:金融商品的职能
D:信用工具的职能
获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A:7
B:5
C:3
D:1
何谓坐轿、抬轿？
基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。
A:信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
B:信息披露是上市公司的法定义务
C:信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
D:信息披露是维护证券市场秩序的必要前提
我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。
A:证券公司
B:证券交易所
C:资信评估机构
D:证券登记结算机构
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。
A:1～10万元
B:20～30万元
C:30～60万元
D:50～80万元
利润表的主要内容不包含一定时期（月季年）的（）。
A:费用
B:损失
C:成本
D:负债
即可以发行股票，又可以发行债券的机构是（）。
A:政府和政府机构
B:股份公司
C:金融机构
D:慈善机构
根据《公司法》的规定，有限责任公司的出资方式可以是（）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.土地使用权 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.特许经营权
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。
当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。
A:暂停交易
B:暂停上市
C:终止交易
D:终止上市
证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。
A:很容易变现
B:变现的交易成本极小
C:本金保持相对稳定
D:具有安全可靠的证券交易市场
下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。
A:禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B:内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任
D:影响证券交易的重大事件应公开
可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。
A:投资者可自行选择是否转股
B:转债发行人可自行选择是否转股
C:转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D:投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
我国的信用评级机构大都是依托（）组建的。
A:银行
B:证券公司
C:保险公司
D:政府
以下新三板市场中，最先成立的是（）。
A:上海张江高新产业开发区
B:东湖新技术产业开发区
C:中关村科技园区
D:天津滨海新区
下列选项中，属于合格投资者的是（）。 I.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 II.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 III.公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币 IV.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
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