出自:证券基础知识

按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为（）
A:基金投资人
B:基金托管人
C:基金管理人
D:基金监管人
E:基金登记人
下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ
集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 I.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 II.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 III.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 IV.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A:III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
银行间市场成员分为乙、丙三类，其中甲类成员具有（）。
A:只具有代理资格
B:只具有自营资格
C:只能通过其他有资格成员的代理进行交易
D:具有代理与自营资格
上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）
已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。
A:未上市流通股份和已上市流通股份
B:有限售条件股份和无限售条件股份
C:外资股和内资股
D:普通股票和优先股票
目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
下列机构可以交易开放式基金的是（）。
A:基金管理公司
B:商业银行
C:证券公司
D:保险公司
证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A:证券经纪
B:证券自营
C:证券承销与保荐
D:证券投资咨询
内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。
A:资金风险
B:道德风险
C:财务风险
D:人的风险
中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A:全国人大
B:国务院
C:全国人大常务委员会
D:中国人民银行
《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）
A:内幕交易、泄露内幕信息罪
B:提供虚假财务会计报告罪
C:欺诈发行股票、债券罪
D:操纵证券市场最
下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。
A:净资产为人民币600万元的合伙企业
B:净资产10亿的证券公司
C:名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D:经金融监管部门批准设立的商业银行
目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0．33％。
A:2．5％，2％
B:2％，2．5％
C:1.5％，1%
D:1％，1．5％
在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。
A:净资产不低予2亿元人民币
B:在最近1个季度末资产管理规模不低于2l亿元人民币或等值外汇资产
C:经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
股票投资的宏观经济框架不包括（）。
A:指标分析
B:趋势分析
C:政策分析
D:股票市场分析
优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。
A:10
B:20
C:30
D:40
要通过股票组合取得更好的降低非系统风险的效果，应当（）。
A:选择同一行业的股票
B:选择不同行业的股票
C:选择每股收益差别很大的股票
D:选择相关性较差的股票
指数型基金又称（）。
A:主动型基金
B:被动型基金
C:ETF
D:LOF
公司债券可分为（）
A:信用公司债
B:不动产抵押公司债
C:保证公司债
D:收益公司债
何谓开市、前市、后市？
中国证券结算制度根据（）的原则设计。
A:即时交付
B:集中交付
C:货银对付
D:货银交付
场外交易市场主要具备的功能有（）
A:拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B:为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
D:提供风险分层的金融资产管理渠道
已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。
A:2
B:3
C:4
D:5
不标明票面金额的股票叫做（）
A:比例股票
B:无面额股票
C:特种股票
D:份额股票
债券与股票的区别主要体现在（　）。
A:有不同的权利
B:有不同的期限
C:有不同的交易时间
D:有不同的收益
下面哪个不是三空阳线的特征？（）
A:出现在涨势行情中
B:出现在下跌行情中
C:连续出现3根向上跳空高开的阳线
D:滞涨信号，后市看淡
股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（）
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（）
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