出自:证券基础知识

对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。
A:发现
B:制止
C:上报
D:处罚
用于弥补政府预算赤字的国债是（）。
A:赤字国债
B:建设国债
C:战争国债
D:特种国债
《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。
A:50％
B:40％
C:51％
D:60％
基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
在我国，基金的会计核算由（）负责。
A:证券公司
B:中国证券登记结算公司
C:基金管理公司
D:基金托管人
E:商业银行
在考虑股票投资战略时，在（）层面，可以分别考虑消极、积极和最积极的投资策略。
A:资产配置
B:监测
C:细分市场
D:个股选择
国有股权可由国家授权投资的机构持有。（）
买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认、成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。
合规总监的履职保障不包括（）。
A:独立性
B:知情权
C:必要的工作条件
D:调查权
经全国人大常委会审议通过，并经国务院批准，向四大国有商业银行定向发行的债券是（）。
A:特种国债
B:特别国债
C:保值债券
D:财政债券
普通股票是风险最大的股票
一般来说，公司债券的发行主体是股份公司，所以非股份公司不可以发行企业债券。
欧洲美元期货交易采用（）方式。
A:指数报价
B:场内报价
C:现金结算
D:实物结算
取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A:1
B:3
C:5
D:2
承销团至少由（）个以上的承销商组成。
A:1
B:2
C:3
D:5
ADR业务中，中央存托公司所提供的服务包括（）。
A:领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B:负责ADR的清算
C:向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问
D:负责ADR的保管
（）是股票最基本的特征。
A:风险性
B:收益性
C:流动性
D:波动性
通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:社保基金
D:企业年金
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（）。
A:上市报告书
B:公司章程
C:公司营业执照
D:公司债券募集办法
在美国发行的外国债券被称为（）
A:武士债券
B:扬基债券
C:龙债券
D:美元债券
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）
下列不属于证券市场法律法规体系的第一层次的是（）。
A:《中华人民共和国公司法》
B:《中华人民共和国刑法》
C:《中华人民共和国证券法》
D:《证券发行与承销管理办法》
以下证券投资风险中属于非系统风险的是（　）。
A:财务风险
B:利率风险
C:周期波动风险
D:经营风险
金融期货与金融期权的区别为（）。
A:一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B:金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C:金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
D:一般说，金融期货的风险大于金融期权
基金董事会的职能之一是决定基金经理的任免。
自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）
基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）
期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。
A:信用风险
B:通胀风险
C:利率风险
D:经营风险
内幕信息中的重大事件包括（）。
A:公司经营方针和经营范围的重大变化
B:公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C:公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D:公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
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