出自:证券基础知识

证券交易所的职责主要体现为（）
A:提供交易场所和设施
B:指定交易规则
C:指定交易价格
D:公布行情
记名股票与不记名股票的区别在于（）。
A:股东权利的差异
B:记载方式的差异
C:股东义务的差异
D:股东属性的差异
证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A:委托原理
B:代理原理
C:契约原理
D:公约原理
在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）
开放式基金的利润分配应当采用（）方式。
A:分配现金
B:分配基金份额
C:分配股票
D:分配债券
决定封闭式基金期限长短的因素主要有（　）。
A:投资的
B:投资期限的长短
C:市场供求状况
D:宏观经济形势
事物在统计上具有的相关关系可以准确地推论出事物之间真正的因果关系。
根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是（）。
A:期现套利
B:市场内价差套利
C:市场间价差套利
D:跨品种价差套利
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A:50
B:60
C:70
D:80
政府债券流通性强的原因是（）。
A:发行量一般都非常大
B:由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好
C:允许在证券交易所上市交易
D:允许在场外市场进行买卖
实时监控
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A:3
B:6
C:9
D:12
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。
A:公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B:国有股、战略投资者持股
C:冻结股份、受限的员工持股
D:交叉持股
证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞.
A:决策
B:执行
C:监督
D:反馈
下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。
A:无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B:无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C:无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D:无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。
契约型基金与公司型基金间有什么异同？
正规的股票市场最早出现在（）。
A:荷兰
B:芬兰
C:美国
D:日本
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(比如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。（）
证券公司的注册资本应该是（）
A:实缴资本
B:极品弄总么
C:虚拟资本
D:金融资本
我国发行的国际债券品种主要有（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:可转换公司债券
D:熊猫债券
储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（）
下列制度中，主要保荐人是政府的是（）。
A:注册制
B:实质管理
C:核准制
D:审批制
黑盘
证券发行市场通常具有固定场所,是一个有形市场
下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是（）。
A:在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B:风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C:美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
了解资本市场运作的基本规律和基本特征，（）。
A:犹如了解证券投资管理这场“战争”的战场特性
B:是任何成功的投资行为都必须进行的第一步
C:其中包括对市场价格运动特征的理解
D:对所有的投资管理并不都适用
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