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出自:证券基础知识
利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素
不包括
()。
A:借贷资金市场利率水平
B:筹资者的资信
C:资金使用方向
D:债券期限长短
证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。
A:场外市场
B:无形市场
C:有形市场
D:衍生产品市场
公司合并可以采取()和()两种方式
A:是吸收合并
B:新设合并
C:吞并合并
D:分立合并
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()
公司型基金的资产是委托()经营管理的。
A:基金持有人大会
B:董事会
C:基金管理公司
D:基金托管人
证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。
金融期货的功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的
已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的,应及时披露事件的进展或者变化情况。()
对于违约风险,()的说法是正确的。
A:也被称为信用风险
B:可能来自于不利的经济条件是发行人的现金流受损
C:可能来自于发行人的现金流足以偿付本金和利息
D:包括债券的违约风险和股票的违约风险
目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。
A:简单算术股价平均法
B:加权股价平均法
C:修正平均股价法
D:加权股价指数法
基金管理公司必须以()为会计核算主体。
A:所管理基金总体
B:所管理的每个基金
C:所投资的上市公司
D:公司自身资产
在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。
下面哪个不是下跌抵抗的特征?()
A:出现在下跌途中
B:连续跳低开盘,即使中间收出阳线,但收盘价也要比前一根K线的收盘价低
C:由若干根阴线和阳线组成,但阴线大大少于阳线
D:卖出信号,后市看跌
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的()保管基金资产。
A:基金份额登记机构
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金管理人
不管采用绝对估值还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平。()
股票是一种资本证券,但是它
不属于
()。
A:实物资本
B:真实资本
C:虚拟资本
D:风险资本
一般来说,影响各类资产的风险收益状况及相关关系的资本市场环境因素包括()。
A:经济状况
B:通货膨胀
C:利率变化
D:经济周期
证券交易所是证券交易的主体。
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。()
证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系;同时,应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求。()
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
A:2
B:3
C:4
D:5
存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证()
A:债权
B:外国公司
C:跨国公司
D:基金组合
中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是()。
A:1998年10月
B:1998年12月
C:1999年3月
D:1999年7月
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率,因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
公募发行的发行方式包括()。
A:承销
B:包销
C:代销
D:自销
从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。
社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于()。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
通常把股票市场的“发行”部分叫做()。
A:一级市场
B:二级市场
C:发行市场
D:投资市场
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