出自:证券基础知识

按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:II、III、IV
D:I、II、III
公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（）
在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A:期货交易所会员
B:机构投资者
C:证券交易所会员
D:合格投资者
多元化投资组合的作用是（）。
A:借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
B:借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
C:利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
D:消除系统性风险
可转换证券的要素主要有（）
A:转换比例
B:转换价格
C:转换数量
D:转换期限
整数股
2003年起，中国中小企业集中在（）上市。
A:伦敦
B:纽约
C:新加坡
D:美国
资产管理人的投资方式不包括（）。
A:长期与短期
B:动态与静态
C:主动与被动
D:系统化决策与非系统化决策
金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有（　）。
A:银行
B:保险公司
C:证券经营机构
D:基金管理人
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（）
存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A:取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
B:注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C:最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D:主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
A:证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B:客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C:证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D:客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
基金托管人的信息披露义务有（）
A:将基金契约报中国证监会审核批准
B:复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C:复核开放式基金公开说明书
D:编制并公告临时报告书
E:按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
按由股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票以及（），后三类也可以合并称为非增长类股票。
A:稳定类股票
B:价值类股票
C:周期类股票
D:能源类股票
证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A:业务负责人
B:财务负责人
C:经营管理的主要负责人
D:董事、高级管理人员
证券市场的工具就是指（）。
A:道氏理论
B:缺口理论
C:技术分析理论
D:波浪理论
可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）
证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关。（）
从事证券相关业务的资产评估机构
发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（）
界上第一家股票交易所在______成立（　）
A:纽约
B:阿姆斯特丹
C:伦敦
D:费城
债券以高干面值的价格发行被称为（）。
A:平价发行
B:折价发行
C:溢价发行
D:高价发行
大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交介，并经证券交易所确认后成交。
A:收盘后
B:最高和最低
C:收盘前
D:开盘和收盘
当收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率曲线继续保持上升的趋势，投资者会购买比要求的期限短的股票。
可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A:股票交割
B:现金交割
C:混和交割
D:黄金交割
我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额，也可以低于票面金额
我国有关法规规定，基金收益分配采取现金方式，每年至少分配一次
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）
A:基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
B:基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
C:符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
D:申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
E:受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（）
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。
A:百分之三十以上
B:百分之七十以上
C:百分之十以上
D:百分之五十以上
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