出自:证券基础知识

主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（）
政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将（）。
A:上升
B:下跌
C:不变
D:大幅波动
1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。
A:《金融服务现代化法案》
B:《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C:《证券交易所法》
D:《格林斯潘法》
股票发行价格可以按票面金额发行，也可以超过票面金额发行，还可以低于 票面金额发行。
记名股票的特点在于（）。
A:不利于弄清股东权利归属
B:转让相对复杂
C:不利于缴款
D:不便于挂失
政府发行债券募集资金的主要用途是（）。
A:协调财政资金短期周转
B:弥补财政赤字
C:兴建基础设施
D:弥补战争开支
综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有（）。
A:资产管理
B:负债管理
C:风险管理
D:资金管理
（　）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A:设权证券
B:证权证券
C:要式证券
D:资本证券
货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金（）
A:货币市场短期证券
B:货币市场长期证券
C:债券
D:股票期权
（）是在给定投资组合所面临的风险的条件下，计算期回报率，并同时与该投资组合实际实现的回报率相比较。
A:夏普指数
B:特雷诺指数
C:詹森指数
D:差异回报率
《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）。
A:20%80%
B:40%60%
C:50%50%
D:60%40%
基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（）
影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）
A:资产净值
B:基金收益
C:市场供求状况
D:基金风险
关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。
A:代办股份转让系统又称三板
B:代办股份转让系统始建于2001年6月
C:证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
按权证的内在价值，可以将权证分为（）。
A:平价权证
B:价内权证
C:价外权证
D:虚值权证
证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A:立法机构委派的监管部门
B:政府监管部门
C:自律性监管机构
D:地方所属的监管机构
按公司的信用基础分类，两合公司属于（）。
A:资合公司
B:人合公司
C:人合兼资合公司
D:股份有限公司
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A:账面价值
B:清算价值
C:内在价值
D:票面价值
封闭式基金
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
（）以动产或权利做担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。
A:抵押债券
B:质押债券
C:保证债券
D:无担保债券
交割方式中T+1表示（）。
A:当日交割
B:次日交割
C:N日交割
D:不确定期限交割
对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）
下列退市原因中，在各种原因中占比例最大的是（）。
A:吸收合并
B:私有化
C:连续三年亏损
D:连续四年亏损
定向工具可以向社会公众发行。（）
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅲ
《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（）还本付息。
A:财政部
B:中央银行
C:国务院
D:地方政府
期权可以分为美式期权和欧洲期权。
关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A:证券的收益性指证券投资一定能盈利
B:各种证券的流动性是相同的
C:债券期限不具有法律约束力
D:股票可视为无期证券
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