出自:反洗钱

（）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。
A:董事会
B:总行反洗钱领导小组
C:内控合规部
D:监事会
检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》，一式两份，有（）签字确认。一份交被查单位，一份由检查组留存。
A:主查人
B:被查单位负责人
C:检查组组长
D:被查单位部门负责人
银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？（）
A:简洁性
B:真实性
C:完整性
D:必要性
简述现场检查的主体合法的基本含义。
人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）
A:上海总部
B:武汉分行
C:深圳市中心支行
D:珠海市中心支行
E:上海营业管理部
银行业金融机构最核心的反洗钱义务有哪些？
我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有几种？（）
A:3种
B:4种
C:5种
D:7种
反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。
A:两人的代理协议
B:代理人的身份证件
C:被代理人的委托书
D:被代理人的身份证件
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应怎样处理？
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，应配备档案库房或（）保管反洗钱工作档案。
A:专用设备
B:文件柜
C:专用设施
D:保险柜
北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）
A:中国人民银行营业管理部。
B:北京证监局。
C:中国人民银行。
D:证监会。
代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。
A:代理机构
B:境外机构
C:被代理机构
D:汇款机构
简述中国人民银行法定的反洗钱职责。
联合国反洗钱有哪些主要规定？
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。
A:核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
B:登记客户身份基本信息
C:了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
D:经高级管理层的批准
针对POS机套现案件的特点，金融机构应从以下几方面强化管理、加强监测、防范风险，下列表述正确的有（）。
A:加强POS机办理、开通和使用管理
B:加大特约商户管理系统的更新改造力度，限制POS机拆迁功能
C:定期对特约商户进行巡检和回访，确保交易的真实背景
D:对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，无需定期回访
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？
A:华侨出具中国护照
B:香港、澳门人出具港澳居民往来内地通行证
C:台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件
D:外国公民出具护照或外国人永久居留证，或者国家法律、法规及有关文件规定的其他有效证件
中国人民银行根据谁授权代表中国政府开展反洗钱国际合作？
异地建筑施工及安装单位开立账户时，应出具其营业执照正本或其隶属单位的营业执照正本，施工及安装地建设主管部门核发的许可证或建筑施工及安装合同，以及（）。
A:营业执照
B:组织机构代码证
C:税务登记证
D:基本存款账户开户许可证
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
A:刑事处分
B:行政处分
C:纪律处分
D:经济处罚
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“累计交易金额”是指（）
A:以单一账户为单位，将收入和付出资金，全部累计计算
B:以单一客户为单位，将收入和付出资金，全部累计计算
C:以单一账户为单位，按资金收入或者付出情况，单边累计计算
D:以单一客户为单位，按资金收入或者付出情况，单边累计计算
上门服务人员领用的印鉴卡须于（）内交回印鉴卡管理人员。
A:3个工作日
B:5个工作日
C:10个工作日
D:30个工作日
对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。
A:5个工作日
B:15日
C:10各工作日
D:10日
中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是（）
A:反洗钱局
B:中国反洗钱监测分析中心
C:条法司
D:办公厅
所有国家和地区的法律规定只有上游犯罪主体以外的主体才能构成洗钱犯罪主体。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由（）负责报告。
A:发卡银行
B:办理业务的金融机构
C:收单行
D:总行
W公司的董事H先生设计了一个洗钱方法，该方法涉及两个建立在不同的法律体系下的公司。这两家公司都可以提供金融服务以及金融担保。这两家公司通过电汇的转账方式将大约110万美元的犯罪赃款转移到H先生在S国的账户上。H先生同时也收到从C国转移的钱款。接下来资金从多个活期存款账户以及储蓄账户转出，通过这些转账交易，活期存款账户就有资金来支付人寿保险费用。投资这些保单是在清洗大约120万美元资金过程中的最好后一步。简述在本案中我们应吸取的教训
（）负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A:反洗钱信息中心
B:公安部门
C:银监局
对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。
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