出自:基金从业资格

下列不属于货币市场工具的是（）。
A:银行回购协议
B:中长期债券
C:短期政府债券
D:商业票据
假设某基金某日持有的某两种股票的数量分别为300万股、900万股，每股的收盘价分别为10元、20元，银行存款为10000万元，应付税费为3500万元，已出售的基金份额为12000万份，则基金份额净值为（）元。
A:3.59
B:1.5
C:0.25
D:2.29
假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现如表15-2所示。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（）。
A:0.45；0.5
B:0.65；0.70
C:0.70；0.80
D:0.80；0.65
关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。
A:销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B:按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C:基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D:基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
（）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:投资者
D:发起人
（）指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
A:本期利润
B:本期已实现收益
C:期末可供分配利润
D:未分配利润
抵现业务指在一个交易中既有收款业务又有付款业务，分为全额抵现、半额抵现和部分抵现三种。
基金销售人员禁止性规范包括（） Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可转债的转换期限，以下说法正确的是（）。
A:可转债的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
B:可转债的期限最短为6个月，最长为1年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票
C:可转债的期限最短为6个月，最长为6年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
D:可转债的期限最短为1年，最长为1年，自发行结束之日起12个月后才能转换为公司股票
一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A:随公司盈利变化而变化
B:浮动
C:不确定
D:固定
下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。
A:《基金净值表现的编制与披露》
B:《上市交易公告书的内容与格式》
C:《货币市场基金信息披露特别规定》
D:《基金信息披露管理办法》
在办理“基金份额从非交行销售网点转入”交易时，对方网点号统一输入为（）。
A:000001
B:006
C:000000
我国古代的书坊，又有（）等称谓。
A:书肆
B:书棚
C:书院
D:书斋
E:书林
非公开募集基金不可以向（）推介。
A:社会保障基金、企业年金等养老基金
B:私募基金管理人及其从业人员
C:慈善基金等社会公益基金
D:一般投资机构或个人
夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。
A:三种指数均以CAPM模型为基础
B:詹森a不以CAPM为基础
C:夏普比率不以CAPM为基础
D:特雷诺比率不以CAPM为基础
假设某企业2015年1月1日借入一笔长期借款，年利率为l0％，5年后需要还3000万元。 若企业从2015年12月31日开始，每年等额偿还欠款，每年应支付的金额为（）万元。
A:471.31
B:491.39
C:507.93
D:520.14
基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A:4个月
B:2个月
C:3个月
D:6个月
成长投资对产品服务、（）及市场因素的关注程度更高一些。
A:管理团队
B:产品行业
C:产品质量
D:发展战略
内幕信息的构成要素不包括（）。
A:来源可靠的信息
B:“重要”的信息
C:及时的信息
D:“非公开”的信息
下列不属于客户账户信息的是（）。
A:账户开立时间
B:客户交易业务凭证
C:账户余额
D:账户开立开户行
《合伙企业法》中关于有限合伙企业的利润分配说法正确的是（）。 Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙企业执行合伙事务执行事务合伙人可以要求在合伙协议中规定执行事务的报酬以及报酬提取方式。 Ⅱ.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但是合伙协议另有约定的除外。 Ⅲ.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质，但是合伙协议另有约定的除外。 Ⅳ.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
与基金利润无关的财务指标是（）。
A:本期利润
B:基金获得的赔偿款
C:期末可供分配利润
D:未分配利润
保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A:6
B:12
C:18
D:24
下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。
A:基金公司会对交易员进行定期评估与考核
B:交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
C:交易员应及时在市场异动中作出决策
D:交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
对于办理基金或集合计划业务的客户应向客户提供（）
A:《投资人风险确认书》
B:《中国建设银行证券投资基金投资人权益须知》
C:集合资产管理合同
D:风险揭示书
相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是（）。
A:权益资本成本
B:EBITDA
C:DCF
D:WACC
下列不属于显性成本的（）。
A:佣金
B:印花税
C:过户费
D:市场冲击
在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）。
A:相对估值法、折现现金流法
B:清算价值法、折现现金流法
C:相对估值法、成本法
D:清算价值法、成本法
如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。
A:特雷诺指数
B:夏普指数
C:詹森指数
D:CAPM模型
现金收款时，柜员先打印《现金存款凭证》及存款凭条后再认真清点款项。
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