出自:期货法律法规

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A:遵纪守法
B:恪守诚信
C:严于律己
D:严守秘密
期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（）
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A:合法合规性
B:违法操作
C:违规操作
D:风险操作程序
期货公司欺诈客户的行为有（）。
A:挪用客户保证金
B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C:不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。
A:中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B:中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
C:证券交易所对首席风险官进行自律管理
D:中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。
A:处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
B:处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
C:处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D:处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）
公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。
A:4
B:3
C:2
D:1
期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A:所在公司住所地证监会派出机构
B:期货交易所
C:中国证监会
D:中国期货业协会
国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
A:所有人员
B:监事
C:高级管理人员
D:董事
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）
期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（　）
期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。
A:10
B:15
C:20
D:30
对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的100%时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）
（）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A:中国证监会
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:期货公司
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D:利用职务之便牟取私利
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入"期货风险准备金"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（）
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A:中国证监会及其派出机构
B:中期协
C:中金所
D:中期协及其派出机构
下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是（）。
A:期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B:期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C:期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D:期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取提高保证金的措施加以应对。（　）
首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A:董事会
B:监事会
C:股东大会
D:董事长
金融期货合约的标的物包括（）。
A:能源
B:有价证券
C:利率
D:汇率
《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。
A:必须遵守
B:可以遵守
C:参照遵守
D:视具体情况遵守
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法正确的（）
A:应由期货公司的工作人员向客户承担赔偿责任
B:应由期货公司承担责任
C:甲有过错的，也要承担部分责任
D:如果甲对交易进行追认，则损失完全由甲自行承担
根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。
A:限制开仓
B:限期平仓
C:限制出金
D:强行平仓
申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。（）
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A:不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B:不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C:不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D:任用不具备资格的期货从业人员的
国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A:人事管理
B:财务管理
C:风险管理
D:利润分配
期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。
A:民主
B:诚信
C:自由
D:公正
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