出自:证券交易

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A:2
B:3
C:4
D:5
下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。
A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C:派人出席证券交易所会员大会
D:接受证券交易所年度检查和临时检查
深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
A:基金交易
B:A股交易
C:债券买断式回购交易
D:债券质押式回购交易
目前我国在（）时有零数委托。
A:买入证券
B:卖出证券
C:买入和卖出证券
D:不存在
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（　）。
A:数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B:交易金额不低于500万元人民币
C:数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D:交易金额不低于100万元人民币
在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
证券交易的结算可以划分为（）等环节。
A:交易数据接收、清算
B:发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
C:证券交收和资金交收、发送交收结果
D:结算参与人划回款项、交收违约处理
中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A:6个月
B:12个月
C:18个月
D:24个月
（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A:集中性市场营销策略
B:差异性市场营销策略
C:无差异市场营销策略
D:分散性市场营销策略
关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（　）。
A:上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B:基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C:基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D:投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（　）处罚。
A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。
A:净应收
B:净应付
C:结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额
D:结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额
证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）
在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（）。
A:债券竞价交易
B:权证交易
C:债券大宗交易
D:专项资产管理计划收益权份额协议交易
上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
A:O.05%
B:0.1%
C:0.5%
D:1%
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（　）。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（）
（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A:转融通专用资金账户
B:转融通担保资金账户
C:转融通资金交收账户
D:转融通担保证券账户
（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A:自动传真
B:电子信箱
C:手机短信服务
D:邮寄服务
当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）
所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A:结算备付金账户
B:证券交收账户
C:权证交收履约保证金账户
D:权证交收账户
对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。
A:有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B:有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C:有权按规定收取服务费用
D:对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
A:《风险揭示书》
B:《客户须知》
C:《证券交易委托代理协议》
D:《客户交易结算资金存管合同》
（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A:20
B:30
C:50
D:80
在保证金金额一定的情况下（）：
A:保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低
B:保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高
C:保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低
D:保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高
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