出自:证券基础知识

有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。
发行股息率固定优先股票，；可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（）
“荐股软件”可实现的功能包括（）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列选项中属于互联网金融范畴的是（）。
A:P2P
B:众筹
C:网络供应链金融
D:第三方支付
关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D:经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
NASDAQ
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
A:经营证券经纪业务已满3年
B:信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
投资绩效的风险调整方法不包括（）。
A:夏普比率
B:詹森指数
C:博迪比率
D:特雷诺比率
股份有限公司采取募集设立方式的，发起人应当在自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。
A:10
B:15
C:20
D:30
一般量缩价平的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头主升段
B:空头主跌段
C:多头初升段
D:空头初跌段
与股票有所不同的是，基金持有人必须是自然人。
基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。
A:揭示基金运作中的潜在风险
B:评估公司内部控制的合法性和有效性
C:评估基金经理的工作业绩
D:维护基金持有者的权益
断头
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A:1
B:2
C:3
D:5
国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有（）。
A:信用风险
B:市场风险
C:运作风险
D:结算风险
美国的第一个证券交易所是（　）。
A:费城证券交易所
B:太平洋证券交易所
C:美国证券交易所
D:纽约证券交易所
采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。
A:对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B:以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C:可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D:有利于提高发行人的社会信誉
外国债券的特点是，发行在一个国家，而面值货币和发行市场（）。
A:同属发行人所在国家
B:同属另一个国家
C:分属不同国家
D:随意决定
我国已发行的国际债券期限有（）。
A:短期
B:中期
C:长期
D:不定期
根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A:3
B:4
C:5
D:6
盘坚
根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（）
中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧铋根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）
补空
公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（）
证券投资咨询公司的类型可以是（　）。
A:专营
B:兼营
C:从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D:从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
一般量缩价涨的走势，通常不会发生在（）行情结构中。
A:多头主升段
B:空头初跌期
C:多头回调整理
D:空头盘整反弹
通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A:红筹股
B:蓝筹股
C:绩优股
D:潜力股
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