出自:证券基础知识

结算所实际上是所有交易者的对手，因此承担了所有的信用风险
债券与股票的区别在于（　）。
A:权利不同
B:期限不同
C:收益不同
D:风险不同
拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。
按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（）
在现念社会，面对“信息爆炸”，人们掌握越多人的信息，就可能越有效地作出投资决策。
以下类型指标正确的是（）。
A:日ADL
B:年ADL
C:分钟ADL
D:月ADL
从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于（）人民币。
A:3000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:2亿元
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（）
A:坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B:使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡
C:基金持有者结构分散
D:实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
E:建立完善的内部监督和控制机制
注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（　）业务。
A:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B:证券资产管理
C:证券自营
D:证券承销与保荐
记名股票与不记名股票的差别在于__________（）
A:股东权利
B:股东义务
C:出资方式
D:记载方式
由于大多数股票价格的变动与股价指数方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）
A:做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B:做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C:做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D:做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。
A:货币市场基金
B:指数基金
C:衍生证券投资基金
D:上市开放式基金
以国有资产折价入股的，须按有关规定办理（）等手续。
A:资产评估
B:登记
C:确认
D:验证
符合人们心理表现的现象有（）。
A:在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B:在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C:当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D:股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动
金融期货的主要交易制度有（）
A:保证金制度
B:限仓制度
C:大户报告制度
D:每日清算制度
企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（）规定。
A:投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％
B:投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的30%
C:投资国债的比例不低于基金净资产的30%
D:投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%
之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。
A:沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B:沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C:沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D:沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。
A:证券投资基金市场
B:政府债券市场
C:金融衍生工具市场
D:场外交易市场
证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
A:30%、15%
B:30%、8%
C:15%、8%
D:10%、4%
基金当年的收益当年应部分配给基金持有人
债券代表债券投资者的权利，这种权利是（　）。
A:直接财产支配权
B:资产所有权
C:资产使用权
D:债权
何谓多头、空头？
下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。
A:债券发行额不低于人民币一千万元
B:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C:债券期限不低于1年
D:申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）
计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的（）为准。
A:收盘价
B:最低价
C:最高价
D:平均价
国务院证券监督管理机构应当对下列（）申请进行审查，并在规定期限内，作出批准或者不予批准的书面决定。
A:对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
B:对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
C:对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
D:对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
ETF实行～级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（）
短线客与“鹿”
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）
在股票票面上标明的金额，是股票的______（　）
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
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