出自:证券基础知识

证监会在履行职责时可以（）。
A:对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C:询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D:查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
跟踪误差是指复制性投资组合收益率与（）之间的业绩差异。
A:期望收益率
B:行业平均收益率
C:上期收益率
D:基准指数收益率
期货市场上的投机者当预计价格上涨时，就会建立期货空头。（）
证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（）
短期投资的交易成本较高，长期投资的交易成本较低。
“三毒”的良方中，（）就是要大盘崩于前而面不改色，不以涨喜，不以跌悲，咬定庄家不放松，任尔东南西北风，只要你坚决贯彻执行了第一戒律，做到这个就很容易了，反正你的股票不会从一百多块钱跌的只剩下个零头，也不会因被摘牌血本无归却告状无门。
A:定
B:戒
C:慧
D:善
道氏理论每次都要（）互相确认。
A:一种指数
B:两种指数
C:三种指数
D:四种指数
有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。（）
证券投资基金有哪些功能？
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。
A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于10%
D:净资产与负债的比例不得低于20%
根据（），投资者行为可以分析如下：如果人们预期未来的即期利率相对于现在的即期利率会上涨，则利率期限结构是向上倾斜型的；如果人们预期未来的即期利率相对于现在的即期利率会下跌，则利率期限结构是向下倾斜的。
A:无偏预期理论
B:合理分析理论
C:流动性偏好理论
D:市场分割理论
关于股票的风险性，下列说法正确的有（）。
A:投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
B:股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C:风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
D:实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（）
优先认股权实际上是一种普通股票的______（　）
A:长期看涨期权
B:长期看跌期权
C:短期看涨期权
D:短期跌期权
通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（）。
A:可申请成为CIIA中国注册会员
B:可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C:可面试申请CFA成员
D:可获得高级证券投资咨询人员资格
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要是（）。
A:美元
B:英镑
C:欧元
D:人民币
撮合转帐
关于移动平均线的盲点，下列说法错误的是（）。
A:横盘整理阶段
B:趋势的中途休整
C:纵盘整理阶段
D:局部的反弹或回档
证券法不适用于（）。
A:A股
B:B股
C:H股
D:B股和H股
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。
A:60％
B:70％
C:80％
D:90％
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A:3年以下
B:3年以上
C:3年
D:5年以上
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。
A:守法合规
B:集中管理
C:风险控制
D:资格管理
在各类债券中，（）的信用等级是最高的。
A:金融债券
B:政府债券
C:公司债券
D:国际债券
场外交易市场的建设和发展拓展了资本市场积聚和配置资源的范围，为中小企业提供了与其风险状况相匹配的融资工具。（）
公司申请其股票上市应有（）的记录。
A:最近3年连续盈利
B:3年盈利
C:5年盈利
D:最近5年连续盈利
最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（）
以下不是证券交易所会员大会的职权的是______（　）
A:制定和修改证券交易所章程
B:选举和罢免会员理事
C:审议和通过理事会、总经理的工作报告
D:审定对会员的接纳
上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。
A:虚假记载
B:误导性陈述
C:重大遗漏
D:不完全
诚信建设的指导思想是（）。
A:保护投资者合法权益
B:规范证券市场
C:诚实守信
D:求实守约
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